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HSBC
- Responsable Transactions Monitoring
Paris
2017 - maintenant
* Rattachée au responsable de la Conformité FCC (Financial Crime Compliance) et au responsable Europe TM Framework ;
* Supervision de la gestion des risques de l'ensemble du dispositif relatif à la surveillance des transactions sous l'angle LAB et FT de la banque (systèmes, données, effectifs, procédures, contrôles, gouvernance,...) ;
* Participation à l'ensemble des différents projets initiés par le Groupe HSBC permettant l'amélioration du dispositif de contrôles ;
* Participation en tant qu'expert à l'amélioration et à la revue des paramétrages permettant la surveillance des comptes clients (segmentations clientèles, scénarios (ex :seuils), contrôles qualitatifs des données, nouveaux produits,...) ;
* Proposition & mise en place de solutions tactiques permettant l'amélioration globale du dispositif ;
* Interlocuteur clé auprès des différents services internes (métiers, informatique, équipes projets, conformité LAB/FT (FCR), Operations,...) ;
* Participation à l'exercice TM Risk Assessment avec la collaboration des différentes lignes de métiers de la banque et leurs représentants FCC ;
* Participation active lors des différents audit interne (3ème ligne de défense) et externe (ACPR & Monitor (dans le cadre du DPA)) ;
* Suivi de l'ensemble des actions à mener et ménées permettant à la résolution des anomalies soulevées lors des différents audits ;
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Aucune
- Skipper adjoint
2016 - 2017
: Année sabbatique - Voyage d'un an en voilier avec un départ de Crête avec une traversée de l’Atlantique et une arrivée aux Antilles
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Hsbc
- Responsable conformite
Paris
2014 - 2016
: Responsable CMAT (Compliance Monitoring And Testing) à HSBC France
* Management du service CMAT (15 personnes) et des Contrôleurs Internes Anti-Blanchiment (2 personnes)
* Elaboration de cartographies des risques (Compliance Risk Assessement) sur les thématiques de non-conformité et de sécurité financière (Regulatory Compliance et Financial Crime Compliance) en collaboration avec les Responsables des Conformités et Criminalité Financière des différents métiers (Asset Management, Retail, Corporate, Private Banking, etc.). ;
* Détermination de plan de contrôles annuel sur les risques précités à partir des cartographies de risque, des résultats des contrôles précédents, des instructions du Groupe et des évolutions réglementaires. ;
* Rédaction de procédures et élaboration d'outils de contrôle. ;
* Supervision de l'avancement des revues conformité ;
* Définition des périmètres de contrôle à travers la mise en place de Term Of Reference (TOR).
* Contrôle du respect des réglementations et normes applicables sur les thématiques revues. ;
* Revue et validation des rapports de contrôle selon les standards du Groupe. ;
* Elaboration de reporting à destination des métiers, de la Conformité Centrale France et du Groupe : suivi des plans de contrôle, de la clôture des recommandations émises, etc. ;
* Participation à l'élaboration de reporting réglementaires : rapport sur le contrôle interne, demandes spécifiques des régulateurs, etc. ;
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Hsbc
- Responsable Adjoint Conformité Lutte Anti-Blanchiment
Paris
2010 - 2014
Conformité Lutte Anti-Blanchiment & Sanctions sur le périmètre RBWM (Retail) & CMB (Corporate) à HSBC France
* Management d'une équipe d'environ 20 personnes ;
* Validation des rapports de contrôle des Contrôleurs internes Anti-Blanchiment ;
* Validation d'alertes Sanctions (FFF - Wolf) ;
* Prise de décision finale sur des dossiers étudiés par l'équipe (sans suite - Clôture - Déclaration de soupçon ;
* Validation des entrées en relation des clients sensibles (High risk - SCC / PEP) ;
* Validation des KYC Capitalistique ;
* Participation aux audits internes (GIA) et externes (ACPR)
* Responsable de la mise en place de CAMP d'un point de vue organisationnelle ;
* Constitution et suivi de l'équipe GSC à Cracovie ;
* Mise en place des procédures (GSC, métier et interne Compliance)
* Rédaction des documents contractuels entre le GSC et la Compliance ;
* Participation aux paramétrages de l'outil (seuils, scénario,...) ;
* Test opérationnel sur les alertes générées ;
* Formation des collaborateurs (GSC, métier et interne Compliance) ;
* Production de MI - Statistiques - Reporting ;
* Participation au Workshop de FCC Operation sur la nouvelle organisation Transaction Monitoring
* Rédaction des déclarations de soupçon auprès de Tracfin ;
* Rédaction de nouvelles procédures internes au service ;
* Support et Aide auprès des interlocuteurs Retail & CMB ;
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Hsbc
- Chargée de Conformité Conformité Lutte Anti-Blanchiment
Paris
2008 - 2010
Lutte Anti-Blanchiment - Périmètre Large Corporate & IBC à HSBC France
* Analyse des fonctionnements de comptes des clients ;
* Validation des entrées en relation des clients sensibles (High risk - SCC / PEP) ;
* Validation des KYC Capitalistique ;
* Rédaction des déclarations de soupçon auprès de Tracfin ;
* Rédaction de nouvelles procédures internes au service ;
* Support & Aide auprès des interlocuteurs CMB ;
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Hsbc
- Contrôleur interne Lutte Anti-Blanchiment
Paris
2006 - 2008
* Analyse des fonctionnements de comptes des clients (Retail et CMB)
* Réalisation des missions de contrôles présente au plan annuel (ex : CRBF, les opérations espèces, les clients « à risques » (non résident, client effectuant des opérations inhabituelles ...) ;
* Elaboration de rapport de missions (conclusions, recommandations ...) ;
* Formation en présentielle des collaborateurs des agences sur les outils et procédures Lutte Anti-Blanchiment ;
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HSBC
- Responsable conformité
Paris
2005 - maintenant
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HSBC
- Chef de projet Maîtrise d'Ouvrage
Paris
2004 - 2006
* Analyse du nouveau système informatique du Back Office Change (Opsco : Système HSBC Londres)
* Expression des besoins côté Business Paris et Gestion des réunions avec les différents interlocuteurs (IT Paris et Londres, Finance, Front Office, Trade Processing, ...) ;
* Etude et Préparation des diverses migrations (opérations, SSI , base des contreparties, contrats cadres...) ;
* Mise en place des cas de tests et Responsable des tests fonctionnels ;
* Rédaction de la documentation (analyses, comptes rendus de réunions, procédures et modes opératoires) ;
* Formation des équipes back office et Trade Processing sur le nouvel outil et les procédures ;
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HSBC
- Responsable Back Office Change et Emprunt
Paris
2002 - 2004
Dépôt à * Responsable de 8 gestionnaires Back Office et 1 adjoint
* Suivi des règlements/livraisons pour les opérations de Change (Spot, Terme sec, Swap de change, NDF) ;
* Suivi des règlements/livraisons pour les opérations d'Emprunt Dépôt ;
* Contrôles en vue d'être aux normes vis à vis de divers audits (Commission Bancaire, GAF, FIM (HSBC), ...) ;
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HSBC
- Gestionnaire back office
Paris
2000 - 2002
Back et Middle Office sur les Futures et Options de change à
* Matching des opérations Futures traitées en J et J-1 ;
* Trésorerie auprès du Compensateur Général ;
* Responsable des Broadcasts (Instructions de paiement, Fusion, Changement de nom...) ;
* Gestion des confirmations papiers avec les contreparties ;
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Crédit Agricole Indosuez
- Gestionnaire Back Office
Montrouge
1998 - 2000
* Suivi des règlements de swap de taux en FRF et EUR ;
* Suivi et maintenance des instructions de paiement ;
* Investigation sur les litiges clientèles et Régularisation des suspens ;
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Club Méditerranée
- Responsable Trésorerie
Paris
1997 - 1998
* Gestion de bureau de change ;
* Facturation et Encaissement auprès des clients ;
