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Kevin GAULTEAU

Paris

En résumé

Mes compétences :
Assurance Vie
Banque
Prévention des risques
Réglementation bancaire
Lutte anti-blanchiment
Conformité
Développement durable
Responsabilité sociétale des entreprises
Gouvernance d'entreprise
Due Diligence

Entreprises

  • BNP Paribas - CHARGÉ DE CONFORMITÉ

    Paris 2015 - maintenant - Analyse et traitement des demandes de PDS pour le réseau BDDF de BNP Paribas à l’échelle nationale.
    - Rédaction des déclarations de soupçon transmises à Tracfin.
    - Mise en place et pilotage d’un processus d’apurement du stock de PDS.
    - Mission de suivi et de reporting statistiques quant aux résultats du processus d’apurement du stock de PDS.
    - Formation et gestion de l’activité des stagiaires affectés au service LAB-FT
    - Elaboration, rédaction et mise à jour du guide opératoire « Analyse et traitement des PDS ».

  • CNP Assurances - CHARGÉ D’ÉTUDES EN CORPORATE GOVERNANCE

    Paris 2015 - 2015 - Participation aux analyses et aux votes des résolutions proposées aux AG des sociétés dans lesquelles CNP Assurances est actionnaire.
    - Mise à jour de la politique de vote CNP Assurances (règlementation relative à la transparence des rémunérations perçues par la « population régulée » dans les établissements financiers).

  • CNP Assurances - CHARGÉ DE CONFORMITÉ

    Paris 2014 - 2015 - Contrôles et validations des nouveaux produits, des supports et processus commerciaux.
    - Contrôles et validations des contrats d’assurance vie.
    - Rédaction et mise à jour du référentiel de conformité (veille et analyse législative, réglementaire, et jurisprudentielle, afin de les traduire de manière opérationnelle).

  • Groupe BPCE - CHARGÉ DE CONFORMITÉ

    PARIS 2012 - 2013 - Contrôles, études et validations des nouveaux produits, des supports et processus commerciaux.
    - Contrôles des entrées en relation et suivis des relations commerciales avec des PPE (Ciblage des profils « sensibles », traitements et gestions des alertes : évaluer le risque de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme).
    - Mise à jour des normes et de la politique Groupe (ex : FATCA, KYC, paiement « sans contact »).

Formations

  • Université Cergy Pontoise (Cergy)

    Cergy 2012 - 2013 MASTER II DROIT ET ÉTHIQUE DES AFFAIRES

    Finances et Ethiques (RSE, ISR, finance islamique, micro finance). ;
    - Lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (Procédures : KYC /LAB - FT / PPE/
    SANCTIONS & EMBARGOS).
    - Anti-corruption (FCPA, UKBA, UNCAC). ;
    - Autorités françaises européennes et anglo-saxonnes de régulation financière (ACP-R, AMF, CNIL, EBA, ESMA
    EIOPA, SEC, FSA

  • Université Cergy Pontoise

    Cergy 2007 - 2013

Réseau

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