Marina DE GAETANO

En résumé

Entreprises

• Good2Comply Consulting - Consultant en conformité et contrôle interne

  2013 - maintenant Aider les entreprises d’investissement à remplir leurs obligations professionnelles règlementaires et à maîtriser leur risque de conformité grâce, notamment, à leur contrôle interne; veille réglementaire

• COGEFI-Conseil de Gestion Financière - Secrétaire Général et Responsable Conformité

  2008 - 2010 En charge des relations avec les autorités de Place
  Responsable du Contrôle permanent de conformité (Règlement 97-02 réglementation bancaire)
  Carte professionnelle de RCSI (Responsable de la Conformité des services d'investissement)
  Correspondant TRACFIN
  DRH du Groupe
  Responsable Juridique Corporate

• A PLUS FINANCE - Chargée de mission près la Direction générale

  Paris 2007 - 2008

• Richelieu Finance Gestion privée - Secrétaire général adjoint

  2005 - 2006 Rôle transversal, en charge des relations avec les autorités de place, les principaux partenaires, de la supervision du contrôle interne et de la conformité, des questions d’organisation interne.

• Compagnie nationale des commissaires aux comptes - Juriste Déontologue

  2002 - 2005 Rôle transversal et interface entre la Présidence, les organes politiques et les différents services en tant que membre du cabinet du Président en charge des missions diverses confiées par lui. Conception, définition, et coordination de projets ; Assistance technique à la décision ; Coordination externes/internes de travaux et réflexions; Veille législative et réglementaire (Loi de sécurité financière, Sarbanes-Oxley Act, textes européens, projets parlementaires…), Déontologue (participation à la rédaction du Code de déontologie de la profession et travaux inhérents…) et Communication interne et externe (élaboration des messages, conception des supports pour les instances représentatives de la profession, Bureau, Conseil national, Assises, Forum…).

• Morgan Stanley - Responsable du contrôle interne & Compliance officer

  Paris 1998 - 2002 Carte professionnelle de Responsable du Contrôle des service d'investissement.
  En charge des différentes fonctions exigées par la réglementation en vigueur sur la Place financière de Paris, mise en place des procédures et s'assurer du respect des obligations professionnelles de la firme, défense des intérêts de la firme à Paris, relations avec les autorités de tutelle.

• Matif SA (Euronext) - Juriste

  1990 - 1998 Gestion des dossiers de Place (Transposition de la directive des services d'investissement, bascule à l'Euro...) et des dossiers internationaux (internationalisation du Matif, accord Globex, accord de reconnaissance COB-CFTC, protection de la marque MATIF...), mise en place de formations relative à la réglementation.

• JP Morgan SA (ex Nivard-Flornoy Agents de change) - Contrôleur des risques

  1989 - 1990 Elaboration et application de procédures de surveillance

Formations

Pas de formation renseignée