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Pascal QUINT

SINGAPORE

En résumé

Après 4 années au sein de l'équipe Risk & Complaince ou j'ai notamment mis en place le dispositif de contrôle AML et participé à la mise en place des plans de contrôle SOX.
J'ai ensuite passé 2 années en poste dans une équipe de 4 auditeurs intervenant sur l'ensemble des métiers de la Holding UBS en France, Wealth Management, Investment bank & Asset Management.
Début 2009, j'ai intégré les équipes de l'Audit du Groupe UBS en Suisse afin de mener des missions dans diverses entités de la division Wealth Management.

Mes compétences :
Audit
Auditeur
Banking
Banque
Banque Privée
Compliance
Contrôle interne
Management
Private banking

Entreprises

  • UBS Singapore - Head Quality Assurance - Investment Management

    2010 - maintenant

  • UBS AG - Auditeur Interne

    Paris 2009 - 2010 Auditeur Groupe, missions effectuées:
    - Risk Control France & Credit Activities France, Spain, Monaco
    Revue du dispositif de Contrôle Interne en France ainsi que de la gestion du risque Credit et de l'organistion des activités credit Front to Back en France, a Monaco et en Espagne.

    - Insurance Life Activities - France
    Audit de l'organisation opérationnelle et administrative des activités d'assurance vie en France.

    - Business Continuity Management - Suisse
    Revue du Plan de Continuity d'activité des équipes de Front Office WM dans les différents centres d'affaires en suisse.

    - Direct Acces Client - Suisse
    Audit du process d'octroi, aux clients WM, d'un acces direct aux tables de trading IB. Process organisationel, contrôle suitability, contrôle des opérations.

    - High Risk Clients Review - Suisse
    Revue des process de contrôles et de gestion Compliance pour la clientèle présentant un risque important pour la banque. UHNW, SCAP, SIAP, PEP.

    - Cross Border Booking Solution - Suisse / intl
    Audit de l'organition operationnelle des Advisory offices (Panama, Afrique du Sud, Dubai, Singapour / Hong Kong), revue des process de paiements, des contrôles anti-fraude, des KYC, et des aspects suitability.

    - Fraud Risk Prevention - Suisse
    Revue du dispositif de contrôle interne permettant de reduire le risque de fraude dans le booking center Suisse

  • UBS (France) S.A - Auditeur Interne

    Paris 2007 - 2009 Auditeur de la Holding UBS en france (Banque Privée, Société de gestion, Banque d'investissement). Missions effectuées:
    - Fixed Income - Money Market CCR AM. Sept/oct 2008
    Organisation de l'activité de gestion taux (monétaire et monétaire Dynamique au sein du groupe CCR.

    - Organistion opérationnelle et administrative des activités commerciales Front Office WM (Paris, Lille, Marseille, Cannes, Lyon).

    - Audit du process de tarfication et de la rentabilités des activités et des produits proposés par la banque. (OPCVM, Credit, Trading, Gestion sous mandat, Credit...)

    - sur les Back Office
    - sur les process de passage d'ordre
    - Dispositif Risk & Compliance
    - Wealth planning
    ...
    - participation à l'élaboration du plan d'Audit 2007, 2008, 2009.

    - promotion au rank de Director en 2008.

  • UBS (France) S.A - Deputy Head of Risk & Compliance

    Paris 2003 - 2007 Avril 2003 à Janvier 2007 au sein de la division Wealth management,

    - Mise en place de process front to back pour: les controles et le reporting AML (controles, process, redaction des declaration de soupçons), le monitoring des obligations compliance du Front Office, le processus de Self certifications dans le cadre de la loi SOX.

    - Développement et mise en place de nombreux outils informatique relatifs aux: controles AML, controles et monitoring des activités trésorerie, contrôles des obligations compliances des Clients Adivsors, du monitoring des erreurs operationnelles, Controles des abus de marchés...etc

    - Participation aux différents comités de la banque, Risk committee, New Business committee, ...etc

    - Participation aux recrutements de 4 collaborateurs au sein de l'équipe ainsi qu'aux evaluations annuelle en accord avec le responsable du departement.

    - Revue et Validation des rapports rédigés par les membres de l'équipe.

    - Contacts avec les régulateurs lors des différentes missions effectuées dans l'établissement.

    - Promotion au Rank de Associate Director en 2006.

  • ALSTOM T&D - Stage en contrôle de gestion

    Saint Ouen 2001 - 2001

Formations

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