Pierre Arthur GAUBE

En résumé

Entreprises

• Société de Financement Local - Chargé de Conformité

  Issy-les-Moulineaux 2013 - maintenant

• La Banque Postale - Chargé de Conformité

  Paris 2012 - maintenant Projet de création de l'offre de financement Secteur Public Local
  − Rédaction et validation éditique commerciale (conditions générales, conditions particulières, lettre d’offres,…) et de gestion, communication commerciale, bagages de formation
  − Contribution aux procédures accompagnant les produits
  − Conseil et assistance aux équipes métiers
  

• Allianz - Chargé de Conformité

  Puteaux 2010 - 2011 Département Lutte anti-blanchiment et Lutte anti-fraude :
  - Reconstitution des contrats et analyse du risque blanchiment dans le cadre d’une revue de portefeuille ; rédaction des déclarations de soupçon
  - Conseil et assistance juridique sur des cas complexes de montage de gestion de patrimoine
  - Reporting de suivi des dossiers
  - Formalisation du process d’analyse du risque blanchiment et formation des nouveaux collaborateurs à l’analyse

• Crédit Coopératif - Chargé de Conformité

  PARIS 2009 - 2009 - Conduite de contrôles, analyse des résultats, rapport et recommandations
  - Révision des procédures et classification des clients/opérations
  - Formation au nouveau dispositif de lutte anti-blanchiment (IIIe Directive) : création des supports, animation des sessions, suivi
  - Conseil et assistance au réseau

• Cabinet Lafarge - Juriste Conformité - Banque/Assurance

  2007 - 2009 En charge des questions conformité dans le secteur bancaire et financier :
  - Conseil déontologie/conformité : élaboration de cartographies des risques, rédaction de procédures LAB, mise en place d’un dispositif d’alerte anti-fraude (whistleblowing), validation de documentation commerciale
  - Synthèses et conclusions droit pénal économique et financier : lutte contre le blanchiment de capitaux, abus de marché, conflits d'intérêts, corruption, abus de biens sociaux, fraude fiscale
  - Animation veille réglementaire (réglementations bancaire et financière et européenne)

• Cabinet de Me Héber-Suffrin - Juriste Droit pénal des affaires

  2005 - 2006 - Synthèses de dossiers
  - Etudes et veille juridique

Formations

• Université Versailles Saint Quentin (Guyancourt)

  Guyancourt 2006 - 2007 MASTER II Droit Pénal de l'Entreprise
  
  Droit pénal des affaires, Droit des affaires - Analyse, prévention et gestion du risque pénal dans le domaine économique et financier

• Institut De Droit Comparé. Université Paris II PanthéonAssas

  Paris 2003 - 2004 Diplôme de l'Institut de Droit Comparé
  
  Common Law et Droit pénal comparé

• Université Paris 2 Pantheon Assas

  Paris 2000 - 2005 Maîtrise Droit Privé

Réseau

• Daniel GONÇALVES

• Equipe MARKETING

• Eri INSTITUTE

• Jocelyn GRIGNON

• Lucille HERNANDEZ

• Marguerite PESCHARD

• Mehdi CARLIER

• Wolfgang KÖNIG