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Régis VINCEY

PARIS

En résumé

Chargé de Sécurité Financière au sein du service en charge de la prévention et de la lutte contre le blanchiment de capitaux, le financement du terrorisme et la corruption ainsi que de l’application des mesures d’embargo et de gel des avoirs.
1) Veille juridique dans les domaines de compétence du service,
2) Concours à la mise à jour de la politique des bénéficiaires effectifs de la banque,
3) Concours à l’élaboration des rapports annuels de conformité et de contrôle interne,
4) Pilotage du Questionnaire blanchiment à destination de l’ACP.

Entreprises

  • Leetchi Corp - MangoPay - Compliance Officer

    2013 - maintenant

  • EFG Banque privée - Responsable de la conformité pour les services d'investissement

    2012 - 2013 1) Contrôle des ordres de bourse et des rotations de portefeuilles,
    2) Contrôle des opérations sur titres afin de détecter d'éventuels délits d'initiés,
    3) Contrôle de la gestion des comptes propres de la banque et de la société de gestion,
    4) Traitement des alertes générées par les outils de surveillance LAB-FT,
    5) Examen des opérations présentant des problématiques de conformité,
    6) Mise à jour de la documentation des OPCVM afin de se conformer aux exigences de la directive européenne UCITS IV,
    7) Pilotage des rapports à destination de l'AMF et traitement des requêtes émanant des autorités de contrôle et de l'administration fiscale.

  • Crédit Agricole Corporate & Investment Bank - Chargé de Sécurité Financière

    Montrouge 2011 - 2012 Chargé de Sécurité Financière au sein du service en charge de la prévention et de la lutte contre le blanchiment de capitaux, le financement du terrorisme et la corruption ainsi que de l’application des mesures d’embargo et de gel des avoirs. Mes principales missions étaient les suivantes :
    1) Veille juridique dans les domaines de compétence du service,
    2) Concours à la mise à jour de la politique des bénéficiaires effectifs de la banque,
    3) Concours à l’élaboration des rapports annuels de conformité et de contrôle interne,
    4) Pilotage du Questionnaire blanchiment à destination de l’ACP.

  • Crédit Agricole Corporate and Investment Bank - Compliance Officer

    Montrouge 2010 - 2011 Compliance Officer dans le cadre d’un Volontariat International en Entreprise. Mes principales missions étaient les suivantes :
    1) Adaptation des politiques de conformité du groupe CA-CIB à la règlementation bancaire algérienne,
    2) Gestion des relations avec les régulateurs bancaires algériens,
    3) Réalisation d’une cartographie des obligations règlementaires bancaires,
    4) Concours à l’élaboration de nouveaux produits et de nouvelles activités (solutions de e-banking en matière de trade finance, crédit export hors hydrocarbures, crédit à moyen terme),
    5) Elaboration d’un programme de formation à l’ensemble des collaborateurs (sensibilisation aux enjeux de la conformité, lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, problématiques de conformité liées au trade finance),
    6) Contrôles de conformité de second degré : dossiers de connaissance du client, dossiers de crédit, dossiers de domiciliation.

Formations

Pas de formation renseignée

Réseau

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