Carole PAUSELLI

En résumé

Entreprises

• HSBC Private Bank - Compliance officer

  Paris 2017 - maintenant * Analyse des transactions clients ressorties en alerte via le logiciel de monitoring (Norkom) afin d'identifier d'éventuels
  liens avec le blanchiment d'argent et /ou financement du terrorisme (analyses réalisées grâce au KYC, outils internes
  et sources externes),
  * Revue et validation des analyses effectuées par les autres membres de l'équipe ;
  * Validation des transferts entrants et sortants provenant de pays High Risk ;
  * Collaboration avec le Front-Office pour obtenir des informations complémentaires et nécessaires aux analyses ;
  * En charge d'un projet destiné à revoir et à améliorer la description et la corroboration de l'origine de la fortune pour les
  clients High Risk et SCC.

• HSBC Private Bank - Auditeur sénior

  Paris 2008 - 2016 * Audit des différents process de la banque (évaluation du « design » et réalisation de tests d'audit) au sein des entités
  HSBC Monaco et HSBC Suisse (Compliance, Asset Management, Best Execution, Crédit, Fraude, Cross-border, Back-
  Office Titres/ Cash, Apporteurs d'affaires ...) dans le but d'identifier, de remonter et de réduire les risques,
  * Vérification du respect des procédures internes, des normes Groupe et de la conformité des opérations avec la
  réglementation en vigueur,
  * Encadrement d'auditeurs lors de missions ;
  * Discussion des recommandations avec les audités et la Direction Générale ;
  * Rédaction du rapport d'audit ;
  * Réalisation du suivi et vérification de la mise en place des recommandations ;
  * Présentations réalisées aux nouveaux arrivants chez HSBC pour les sensibiliser au rôle de l'auditeur ;
  * Organisation de réunions hebdomadaires avec les auditeurs du Groupe pour le suivi des recommandations ouvertes
  dans les différentes entités HSBC Banque Privée,
  * Production de reportings pour le Groupe sur les rapports d'audit et les recommandations émises dans les différentes
  entités HSBC Banque Privée.

• Ernst & Young - Chef de mission Audit

  Courbevoie 2005 - 2008 Chef de mission Audit chez Ernst & Young à Sophia Antipolis
  * Audit des comptes sociaux (revue des cycles clients, fournisseurs, disponibilités, immobilisations, capitaux propres et
  du compte de résultat),
  * Réalisation de travaux de commissariats aux comptes pour de nombreuses entreprises de la région PACA et de
  banques (Crédit Agricole, Caisse d'Épargne),
  * Supervision des inventaires physiques des stocks dans de nombreuses entreprises.

Formations

• Ecole Supérieure De Commerce

  Lille 2003 - 2005 diplôme du DECF
  
  Diplômée de MSTCF (mention bien) et équivalence avec le DECF

• Ecole Supérieure De Commerce De Lille ESC

  Lille 2002 - 2005 Master
  
  Spécialisation Audit Finance

Réseau

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