Mes compétences :
Audit
Conformité
Gestion des risques réglementaires
Entreprises
Autorité des marchés financiers
- Inspecteur senior
Paris2004 - maintenant
Autorité des marchés financiers
- Inspecteur
Paris2004 - maintenantexpert, Autorité des Marchés Financiers (Direction des enquêtes et
des contrôles)
* Missions de contrôles sur place des règles d'organisation et de bonnes conduites de
prestataires de services d'investissements (y compris de sociétés de gestion)
- Contrôles thématiques sur la commercialisation de produits complexes et
fonds à formule, sur les plateformes de distribution, sur la gestion sous
mandats,
- Coordination des missions au sein d'une équipe ;
- Mise en place d'actes de contrôle formalisé ;
- Rédaction de rapports de contrôles et suivi des missions ;
- Veille permanente de la réglementation en vigueur
* Mise en place d'une trame de contrôle notamment sur le thème de la
commercialisation d'instruments financiers, de la tenue de compte conservation, de la
conformité des services d'investissement.
* Rédaction de propositions de contrôle
Commission des Opérations de Bourse (COB)
- Auditeur
2002 - 2004*Audits de sociétés de gestion de portefeuille
- Rédaction de rapport d'audit
*Mission d'expertise de 6 mois auprès de la ACPR (ex Commission Bancaire), contrôle
sur place d'une société de gestion d'un groupe bancaire
la Société Générale
- Responsable du Contrôle des Services d'Investissements
1997 - 2002, Securities Paris SAS (filiale de * Contrôleur interne permanent en charge de la conformité et du contrôle interne au
sens du CRBF 97-02 (ACPR).
- Surveillance ;
- Etablissement des rapports annuels, spécifiques au sein des autorités
réglementaires (AMF, ACPR)
- Suivi des ouvertures de comptes, des positions et risques associés à l'activité
de l'établissement,
