Cecile ALLAIS

En résumé

Entreprises

• Société de bourse Portzamparc - Chargée de Conformité

  2011 - maintenant En charge du volet préventif du dispositif de Conformité :
  - instruction pour validation préalable des dossiers nouveaux produits,
  dossiers nouveaux partenaires
  - suivi des dispositifs déontologiques : watch list, transactions personnelles
  - examen des dossiers relatifs à la prévention du blanchiment : entrée en relation, surveillance des opérations, déclaration TRACFIN, cartographie des risques AML
  - suivi des dossiers en matière d'abus de marché : analyse des opérations, déclarations AMF
  - mise à jour des procédures aux normes groupe
  - mise en place des formations à destination des collaborateurs
  - reporting à destination du groupe et des autorités de tutelle

• CACEIS Corporate Trust - Issy les Moulineaux - Compliance Officer

  2008 - 2010 - Sécurité financière :
  . création de tableaux de bord et d'indicateurs
  . suivi du KYC , dues diligences ds entrées en relation
  . participation au groupe de travail dédié à la transposition de la 3ème directive LAB
  - Conformité :
  . réalisation du plan de contrôle de second niveau par audit des services

• CACEIS Bank - Paris - Cadre back office _ Service Opérations sur Titres

  2001 - 2008 - Fonctions managériales :
  . encadrement: préparation des réunions, animation de l'équipe
  . validation des dossiers techniques
  . recrutement et formations (métiers titres et logiciel)
  
  - Fonctions opérationnelles :
  . reporting d'activités et productions des statistiques
  . suivi et analyse des suspens comptables (titres & cash)
  . rédaction des procédures opérationnelles
  . suivi des projets informatiques (maintenance et évolution des systèmes d'information)

• SOCIETE GENERALE - Stagiaire Service Nominatif

  PARIS 2001 - 2001 - Analyse et diagnostic du traitement des opératiosn sur titres nominatif (Registre)
  - Rédaction des procédures opérationnelles
  - Création d'un guide des démarches à destination des actionnaires nominatifs

Formations

• Lycée Saint Félix

  Nantes 1994 - 1996

Réseau

• Christine BARTHE

• Farid SOLTANI

• François ALLAIS

• Frederic JUSSIEN

• Frédéric MENDES

• Maria POINEL

• Matthieu DUVERGER

• Philippe CAVOIT

• Raphaël RENOUX

• Sébastien PICOT