Compliance officer chez Rothschild & Cie Banque depuis octobre 2011
Mes compétences :
Gestion des risques
Audit
Contrôle interne
Finance
Entreprises
Rothschild & Cie
- Compliance officer
2011 - maintenantRéalisation de la cartographie des risques de non-conformité et du plan de contrôle
Analyse de la réglementation et des directives européennes (AML, MAD2, UCITS, AIFM, MIFID 2, etc.) et formalisation des impacts dans le plan de contrôle
Mise en œuvre du plan de contrôle et proposition de plans d'actions
Suivi de l'implémentation des recommandations
Assistance des équipes lors de la création d'un nouveau produit, de la levée de fonds, de la mise en place d'un schéma de distribution, du closing d'un investissement, etc., dans tous les aspects, AML-KYC, communication avec l'AMF,
Elaboration de rapports à destination des autorités de tutelle (rapport FRA-RAC pour l'AMF)
Sensibilisation des équipes aux règles déontologiques (blanchiment, abus de marché, vérification des connaissances, transactions personnelles, conflits d'intérêts, etc.)
Generali France Assurances
- Chargé de mission d'audit junior
Saint-Denis2010 - 2011- Spécialisation dans les audits des activités de la filiale AM de Generali France (GIF),
- Suivi des plans d’actions des missions d’audits antérieures,
- Contribution au projet d’harmonisation des pratiques d’audit des processus AM du groupe Generali mené par la cellule Audit Interne Groupe (depuis l’Italie),
- Elaboration du plan d’audit pluriannuel 2011-2015 :
1/ Contribution à la réflexion sur l’adaptation de la méthode Groupe au modèle France,
2/ Analyse des processus AM et évaluation du dispositif de maîtrise des risques en place afin de déterminer une priorité d’audit.
- Projet Compliance Audit Interne 2011 :
1/ Mise en place du projet : Recensement des attentes des différentes sources du cadre d’engagement, analyse des écarts à la cible et mise en place de plans d’actions répondant aux objectifs fixés par la Direction Générale,
2/ Assistance au pilotage du projet et prise en charge de certaines actions.
BNP Paribas Securities and Services
- Gestionnaire Middle-Office Souscription/Rachat OPCVM
Paris2009 - 2010•Traitement des ordres d’investissement / désinvestissement, de la centralisation au dénouement des instructions
•Rétrocession de frais suite aux demandes clients
•Suivi des VL manquantes
•Réconciliation des comptes et traitements comptables (ordres en devise étrangère)
•Régularisation des ordres en suspens suite aux jours fériés
Paris2008 - 2009•Paramétrage d’OPC (Ouverture, Mise à jour, Fermeture) à la demande des clients
•Traitement des OST
•Migration clients
•Configuration du système en vue des jours TARGET, jours fériés, jours de cotations exceptionnelles et de non cotation
