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Daniel ANOUMA

Paris

En résumé

Mes compétences :
Audit
Visual Basic for Applications
US GAAP
Sage Accounting Software
SAP CRM
SAP
Lotus 1-2-3
International Financial Reporting
Ciel Compta
C Programming Language
Bloomberg Software
Foreign Exchange
FSA Know Your Client
Equities
control management
Customer Relationship Management
Change Management

Entreprises

  • SOCIETE GENERALE PRIVATE BANKING - Chargé de Conformité Middle Office

    Paris 2014 - maintenant * Dans le cadre de la création de la Nouvelle Banque Privée, contrôle et analyse des dossiers nouveaux clients ;
    * Contrôle de complétude des dossiers KYC ;
    * Fiabilisation et enrichissement des données clients et tiers
    * Role d'ineterface avec les services Risk, Compliance et Direction Commerciale
    * Assurer la maîtrise des risques de non conformité sur les dossiers clients sensibles (FATCA, PEP, HRC, Non
    résident , Sous tutelle)
    * Formation des nouveaux arrivants ;
    * Rédaction de procédures et modes opératoires.
  • SOCIETE GENERALE PRIVATE BANKING - Chargé de Conformité Middle Office

    Paris 2014 - 2016 Dans le cadre de la création de la Nouvelle Banque Privée, contrôle et analyse des dossiers nouveaux clients
    * Contrôle de complétude des dossiers KYC ;
    * Fiabilisation et enrichissement des données clients et tiers
    * Role d'ineterface avec les services Risk, Compliance et Direction Commerciale
    * Assurer la maîtrise des risques de non conformité sur les dossiers clients sensibles (FATCA, PEP, HRC, Non résident , Sous tutelle)
    * Formation des nouveaux arrivants / Rédaction de procédures et modes opératoires ;
  • Dexia - Controleur Back Office

    La Défense 2014 - maintenant * Assurer la maitrise des risques de non conformité dans le cadre des Audits AQR ( Audit Quality Review) ;
    * Mise en conformité des dossiers de financements des collectivités ;
  • BRCM - BUSINESS RISK AND CONTROL MANAGEMENT

    2013 - 2014 * Activitées: marché du Forex, Money Market et Equity ;
    * Assurer la maitrise des risques de non conformité. ;
    * Assurer les missions de Contrôles ciblées et le testing selon le Plan de Contrôles proposé par BRCM et validé par
    Global BRCM et Global ORIC.
    * Suivre les points d'audit, les plans d'actions, les points RCA ( Risk and Control Assessment), revoir et valider les
    MSII (Management Self Identified Issue ), évaluer régulièrement les risques liés.
    * Valider les fiches d'incidents des Operations, s'assurer que la rédaction est claire et précise et que les plans
    d'actions sont bien adaptés / Challenger les réponses du business, Suivre au quotidien les indicateurs de risques
    remontés par les activités
    * Procéder au sign off dans le cadre des transferts d'activitées vers les sites offshores ( GSC).
    * Supporter les managers au quotidien dans la gestion du risque, les aider à mettre en place les contrôles
    adéquates.
  • HSBC - BUSINESS RISK AND CONTROL MANAGEMENT

    Paris 2013 - maintenant * Assurer la maitrise des risques de non conformité. ;
    * Assurer les missions de Contrôles ciblées et le testing selon le Plan de Contrôles proposé par BRCM et validé par Global BRCM et Global ORIC.
    * Suivre les points d'audit, les plans d'action, les points RCA ( Risk and Control Assessment), revoir et valider les MSII (Management Self Identified Issue ), évaluer régulièrement les risques liés.
    * Valider les fiches d'incident des Operations, s'assurer que la rédaction est claire et précise et que les plans d'action sont bien adaptés / Challenger les réponses du business, Suivre au quotidien les indicateurs de risques remontés par les activités
    * Procéder au sign off dans le cadre des transferts d'activité vers les sites offshores ( GSC).
    * Supporter les managers au quotidien dans la gestion du risque, les aider a mettre en place les contrôles adéquates. ;
  • HSBC - Business Risk and Control Management

    Paris 2013 - 2014 * (10 mois) BRCM (Business Risk and Control Management) - Intérim
    Marché du Forex, Money Market et Equity
    Assurer la maitrise des risques de non conformité.
    * Assurer les missions de Contrôles ciblées et le testing selon le Plan de Contrôles proposé par BRCM et validé par Global BRCM et Global ORIC.
    * Suivre les points d'audit, les plans d'actions, les points RCA ( Risk and Control Assessment), revoir et valider les MSII (Management Self Identified Issue ), évaluer régulièrement les risques liés.
    * Valider les fiches d'incidents des Operations, s'assurer que la rédaction est claire et précise et que les plans d'actions sont bien adaptés / Challenger les réponses du business, Suivre au quotidien les indicateurs de risques remontés par les activités
    * Procéder au sign off dans le cadre des transferts d'activitées vers les sites offshores ( GSC).
    * Supporter les managers au quotidien dans la gestion du risque, les aider à mettre en place les contrôles
    adéquates.
  • AVENIR FINANCE INVESTMENT - MANAGERS

    2013 - 2013 ( 3 mois) Responsable adjoint Conformité et Contrôle Interne - Interim
    SCPI, OPCVM, Gestion sous mandat
    * Rédaction de procédures
    * Mise en place de recommendations d'audit ;
    * Analyse et rédaction de la documentation juridique ;
    * Validation de documents commerciaux (Prospectus, site internet..). ;
  • AVENIR FINANCE INVESTMENT - Assistant Responsable Conformité et Controle Interne

    2013 - 2013 Assistant Responsable Conformité et Controle Interne- Interim
    * Activitées: SCPI, OPCVM, Gestion sous mandat
    * Rédaction de procédures ;
    * Mise en place de recommendations d'audit et du Co ;
    * Validation de documents commerciaux ;
  • AVENIR FINANCE INVESTMENT - MANAGERS

    2013 - 2013 Responsable adjoint Conformité et Contrôle Interne- Interim
    * Activitées: SCPI, OPCVM, Gestion sous mandat ;
    * Rédaction de procédures
    * Mise en place de recommendations d'audit ;
    * Analyse et rédaction de la documentation juridique ;
    * Validation de documents commerciaux (Prospectus, site internet..).
  • HSBC - Chargé de Conformité

    Paris 2012 - 2013 * Assurer la maitrise des risques de non conformité. ;
    * Gestion des alertes PEP et SCC, contrôle de la conformité et du respect des procédures de toutes les opérations bancaires
    * Gestion des flux financiers avec des clients sensibles (PEP et SCC) et HRC
    * Contrôle et étude des flux financiers avec les paradis fiscaux ;
  • HSBC - Chargé de Conformité

    Paris 2012 - 2013 Assurer la maîtrise des risques de non conformité.
    * Gestion des alertes PEP et SCC, contrôle de la conformité et du respect des procédures de toutes les opérations bancaires
    * Gestion des flux financiers avec des clients sensibles (PEP et SCC) et HRC
    * Contrôle et étude des flux financiers avec les paradis fiscaux. ;
  • HSBC - Chargé de Conformité

    Paris 2012 - 2013 * Assurer la maîtrise des risques de non conformité. ;
    * Gestion des alertes PEP et SCC, contrôle de la conformité et du respect des procédures de toutes les opérations
    bancaires
    * Gestion des flux financiers avec des clients sensibles (PEP et SCC) et HRC
    * Contrôle et étude des flux financiers avec les paradis fiscaux.
  • CREDIT AGRICOLE Cards & Payments - Chargé d'étude

    2012 - 2012 ( 3 mois) Chargé d'étude sur la lutte contre la fraude monétiqus Intérim
    Assurer la détection de la fraude, collaborer à la rédaction et appliquer les procédures de gestion du risque.
  • CREDIT AGRICOLE Cards & Payments - Chargé d'étude

    2012 - 2012 Chargé d'étude sur la lutte contre la fraude monétiqus Intérim
    * Assurer la détection quotidienne de la fraude, collaborer à la rédaction et appliquer les procédures de gestion du risque.
  • CREDIT AGRICOLE Cards & Payments - Chargé de lutte contre la fraude. Risques monétiques

    Montrouge 2012 - 2012 Chargé de lutte contre la fraude. Risques monétiques Intérim
    * Assurer la détection quotidienne de la fraude, collaborer à la rédaction et appliquer les procédures de gestion du risque. ;
  • NATIXIS - Assistant

    Paris 2011 - 2011 * Gestion de suivi des recommandations. ;
    * Suivi des mises en place des recommandations avec les audités
    * Mise à jour de la base de recommandations issues des missions d'audits internes et externes.
  • NATIXIS - Assistant

    Paris 2011 - 2011 (3 mois) Assistant mission d'Inspection - Intérim
    Gestion de suivi des recommandations.
    * Suivi des mises en place des recommandations avec les audités
    * Mise à jour de la base de recommandations issues des missions d'audits internes et externes. ;
  • NATIXIS - Assistant Auditeur

    Paris 2011 - 2011 * Gestion de suivi des recommandations. ;
    * Suivi des mises en place des recommandations avec les audités
    * Mise à jour de la base de recommandations issues des missions d'audits internes et externes ;
  • LA FRANCAISE AM - Contrôleur Interne

    PARIS 6 2010 - 2011 Contrôleur Interne, rattaché au Département du Contrôle et des Risques Opérationnels du Groupe- Interim
    * Contrôle des Sociétés UFG LFP Gestion Privée (régulé AMF) ET UFG LFP France (régulé ACP)
    * Analyse des incidents opérationnels en relation avec le service dédié.
    * Cartographie des risques opérationnels ;
    * Analyse de la base de données clients de SCPI et étude des incidents opérationnels en relation avec le service dédié
    * Lutte anti-blanchiment d'argent et financement du terrorisme (AML) ;
  • FRANCAISE AM - Contrôleur Interne

    2010 - 2011 LA ( 3 mois) Contrôleur Interne, rattaché au Département du Contrôle et des Risques Opérationnels du Groupe- Interim
    Contrôle des Sociétés UFG LFP Gestion Privée (régulé AMF) ET UFG LFP France (régulé ACP)
    Analyse des incidents opérationnels en relation avec le service dédié.
    * Cartographie des risques opérationnels ;
    * Analyse de la base de données clients de SCPI et étude des incidents opérationnels en relation avec le service dédié
    Lutte anti-blanchiment d'argent et financement du terrorisme (AML).
  • LA FRANCAISE AM - Contrôleur Interne

    PARIS 6 2010 - 2011 Contrôleur Interne, rattaché au Département du Contrôle et des Risques Opérationnels du Groupe- Interim
    * Contrôle des Sociétés UFG LFP Gestion Privée (régulé AMF) ET UFG LFP France (régulé ACP) ;
    * Analyse des incidents opérationnels en relation avec le service dédié. ;
    * Cartographie des risques opérationnels ;
    * Analyse de la base de données clients de SCPI et étude des incidents opérationnels en relation avec le service
    dédié
    * Lutte anti-blanchiment d'argent et financement du terrorisme (AML).
  • DELOITTE - Auditeur Assistant

    Puteaux 2010 - 2010 * Audit Financier OPCVM
    * Audit de Sicav, FCPE, FCPI, FCPR ;
    * Mission d'audit légal dans le secteur « Association » ;
    * Mission de certification d'attestation
    ----- STAGES
  • DELOITTE - Auditeur Assistant & Audit Financier Comptable et Juridique

    Puteaux 2010 - 2010 * Audit Financier Comptable et Juridique OPCVM ;
    * Audit de Sicav, FCPE, FCPI, FCPR ;
    * Mission d'audit légal dans le secteur « Association » ;
    * Mission de certification d'attestation.
  • DELOITTE - Auditeur Assistant & Audit Financier Comptable et Juridique

    Puteaux 2010 - 2010 DELOITTE, Audit Financier Comptable et Juridique OPCVM
    * Audit de Sicav, FCPE, FCPI, FCPR
    Mission d'audit légal dans le secteur « Association »
    * Mission de certification d'attestation. ;
  • GROUPAMA BANQUE - Inspecteur Bancaire

    2008 - 2008 * Audit des processus et dossiers existants en vue de leur mise en conformité, veille réglementaire et méthodologique
    * Préparation et réalisation des missions d'Audit. ;
    * Contrôle de Gestion, Gestion des délégations, Mandat IOB ;
    * Management des dossiers de fraude interne
  • Ministère de l'Economie des Finances - Chargé de Mission & Stage

    2007 - 2007 * Aide à la réalisation d'étude sur l'évolution du secteur pharmaceutique ;
    * Réalisation d'analyse sectorielle ; Evaluation financière de Sociétés pharmaceutiques

Formations

Réseau