AXA INVESTMENT MANAGERS
- Contrôleur interne puis Compliance & advisor
2008 - maintenant
* Participation à la définition du plan de contrôle annuel, en lien avec la réglementation et les
risques identifiés
* Réalisation de contrôles prévus dans le plan de contrôle :
- Contrôle du respect des standards de valorisation de différents types d'instruments
(actions, obligations, ABS, CDO, dérivés listés, dérivés OTC...) : ancienneté des prix,
sources des prix utilisées en comptabilité, cours forcés
- Revue des processus opérationnels mis en place dans le cadre de la réglementation
EMIR, identification des écarts par rapport aux contraintes réglementaires, définition
des plans d'action à mettre en œuvre
- Revue des contrôles réalisés lors de la validation des valeurs liquidatives des fonds ;
- Supervision des activités déléguées (Gestion, middle office, comptabilité) ;
- Rédaction des rapports de contrôles et réalisation des escalades appropriées ;
- Suivi des recommandations émises lors des revues et contrôles
* Accompagnement des équipes opérationnelles dans la définition des contrôles de 1er
niveau et sur des problématiques variées : valorisation des instruments, EMIR, définition de
processus...
* Participation à la définition et à la mise en place de nouveau processus opérationnels liés à
des évolutions réglementaires : AIFMD, EMIR, méthodes anti-dilutives
* Analyse des incidents opérationnels et calcul des impacts : re-calcul des valeurs
liquidatives, processus liés aux ordres (annulation/modification, réaffectation, ordres reçus
tardivement)
- Vérification de l'existence et ou de la mise en place de processus opérationnels adéquats lors
du lancement des nouveaux fonds ou des mutations de ces derniers
