Nanterre 2007 - maintenant•Collaboration à l’élaboration du plan de contrôle de la société : définition des contrôles à exercer avec les autres Directions (adéquation, pertinence des contrôles)
•Amélioration et aide au développement des dispositifs de contrôles permanents et de maîtrise des risques
•Réalisation de contrôles permanents de second niveau en mode projet et suivi des recommandations émises
•Production mensuelle d’indicateurs clés de surveillance permanente
•Participation à l’analyse des éventuels dysfonctionnements constatés et proposition des plans d’actions
•Intervention ponctuelle sur les nouveaux projets / produits
•Développement d’outils de pilotage de l’activité du contrôle interne
•Management de plusieurs stagiaires
•Mise en place d’outils de mesure et de suivi des contraintes d’investissement
Banque de gestion privée Indosuez
- Compliance officer
2004 - 2007Contrôle des services d’investissement et notamment :
•le contrôle des allocations d’actifs de la clientèle de la banque privée
•la participation à l’élaboration du plan annuel de la Conformité (force de proposition pour les contrôles à exercer et leur définition) et à la rédaction du rapport annuel du RCSI
•formation dispensée au personnel sensible sur les évolutions réglementaires et les impacts associés
•la mise en place de la directive Abus de marché
•les franchissements de seuils (take over panel)
•le conseil et l’assistance aux collaborateurs
•l’application du plan de conformité relatif aux obligations déontologiques des collaborateurs (déclaration des cadeaux et avantages, autorisation des transactions personnelles)
•la relecture de la documentation marketing et promotionnelle des produits de la banque privée et la participation au Comité NPNA (nouveaux produits nouvelles activités)
•la mise en place de monitorings permanents de conformité (suitability des clients, campagnes produits)
•la rédaction et/ou mise à jour des procédures et des standards du groupe à décliner localement
•réalisations des écoutes téléphoniques en cas de litiges avec les clients et gestion des réclamations associées avec le service juridique
2000 - 2004•Attribution de performances des fonds actions
•Suivi réglementaire des OPCVM et rationalisation de la gamme
•RTO sur bourse France et européennes et suivi d’opérations sur hedge funds
•Middle OPCVM : suivi quotidien des opérations, contrôles réglementaires, interface avec le prestataire comptable et les CAC, gestion de la trésorerie des fonds, suivi des collectes, mise en place de procédures, justification et suivi des dépassements de ratios.
