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Florence VEROLLET

En résumé

Mes compétences :
Gestion de la relation client
Synthèse rédactionnelle
Analyse de données
Réglementation bancaire
Retail banking
Conformité
World Check
KYC
KYT

Entreprises

  • Compagnie Monégasque de Banque - Compliance Officer - KYC Analyst

    Monaco 2020 - maintenant Revues périodiques de la clientèle PEP et High Risk :
    - Décision de maintien ou de déclassement, concernant la qualification de PEP
    - Réalisation et mise-à-jour des due diligences usuelles
    - Assessment et prise de position sur les éventuelles adverse news trouvées
    - Analyse des éléments de corroboration et des transactions
    - Recommandation de maintien ou de clôture de la relation
    d'affaires
    - La préparation de comités
    - Le suivi des régularisations et le reporting hebdomadaire
    de l'avancement des revues
    - Le contrôle de la documentation juridique.

    Revue annuelle des External Asset Managers :
    - Contrôle de l'ensemble de la documentation juridique
    - Due diligences usuelles
    - Vérifications de la conformité des External Asset
    Managers, du point de vue AML
    - Décision de poursuite ou de rupture de la relation avec les
    External Asset Managers

  • Julius Baer - Compliance Officer

    Monaco 2019 - 2019 Mission temporaire s'inscrivant dans le cadre de la fin d'un plan de remédiation et d'une migration informatique :
    - vérifications et corrections apportées aux KYC faisant l'objet de ce plan de remédiation
    - puis enregistrement et validation des données de ces KYC dans le nouveau système
    - mise-à-jour des due diligences
    - remontée des anomalies à la hiérarchie et résolution de celles-ci

  • Union Bancaire Privée - Compliance Officer

    Geneva 1 2018 - 2019 - revues KYC/KYT périodiques de second niveau sur des dossiers clients de personnes
    physiques et morales (PEP et High Risk) puis suivi des points à régulariser
    - due diligences et recherches sur les prospects présentés par le Front-Office puis décision
    de poursuite ou d’arrêt du processus d’entrée en relation
    - analyse et étude de l’acceptabilité des demandes d'ouverture de comptes
    - contrôles des opérations nécessitant au préalable un accord Compliance
    - traitement des requêtes/réquisitions reçues des Autorités Monégasques et du Groupe
    - réalisation des réconciliations mensuelles et participation à la préparation de rapports

  • Société Générale Private Banking - Junior Compliance Officer

    Paris 2017 - 2018 - revue KYC de second niveau concernant des dossiers de clients personnes physiques et morales Very High Risk, High Risk, Medium Risk
    - identification des risques sur des prospects et clients existants
    - monitoring et analyse de transactions bancaires
    - participation à divers projets (comme par exemple la préparation pour le comité des dossiers sensibles) et décisions impliquant la mise sous crible de comptes, les clôtures et ouvertures de comptes ainsi que les déclarations de soupçons
    - recherches diverses et actualisation de tableaux utilisés en interne

  • Société Générale - Assistante Conformité

    PARIS 2017 - 2017 - mise en conformité des dossiers clients (incluant les dossiers de clients topés PEP / High Risk ainsi que de SCI et SCP)
    - préparation des entretiens clients
    - analyse / vérification de la conformité fiscale et juridique des dossiers clients (revues des éléments KYC / KYT)
    - traitement des dossiers d'ouverture et de clôture de comptes
    - mise-à-jour quotidienne de la base de données clients et de tableaux de suivi internes

  • LCL - Conseillère Clientèle Privée en alternance

    Villejuif 2015 - 2016 - gestion de rendez-vous clients ayant divers motifs (épargne, assurance, crédit, conquête, gestion quotidienne des services bancaires) seule ou en binôme avec les conseillers
    - commercialisation de produits et services LCL
    - ouvertures de comptes et découverte des nouveaux clients (vérification de l'absence ou de la présence de fichages lors d'une entrée en relation avec un prospect, application du dispositif FATCA, qualification MIF, contrôle des documents d'identité et autres justificatifs)
    - traitement de listings "conformité" (clients non-résidents domiciliés dans des pays "à risques", mineurs sans représentants légaux)
    - gestion de certaines alertes ("blanchiment", "suspicion de fraude", "fort mouvement débiteur ou créditeur", etc...)
    - prise en charge quotidienne des mouvements à décider et des comptes en anomalie
    - mise-à-jour régulière des dossiers clients

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