RIA FINANCIAL – Groupe EURONET
- Assistante de Compliance pour l'Europe
2014 - 2015S’assurer que la procédure de due diligence pour recruter les nouveaux clients et les nouveaux partners (KYC policy) était mise en place correctement. Envoyer toute modification nécessaire et/ou tout de-registrement au régulateur – UK Financial Conduct Authority (FCA).
Responsabilités:
• Assurer la liaison avec les Compliance Officers locales
• Maintenir une communication constante et fluide avec le Régulateur
• Conduire audits internes mensuellement sur les clients
• Communiquer toute mise à jour de la politique KYC aux équipes Européennes
BORSA ITALIANA – Groupe LONDON STOCK EXCHANGE
- Analyste de Réglementation – Département de Régulation & Post-trading
2006 - 2009Reporting au Directeur du Département et spécialisée dans le domaine de la législation et régulation – Italiennes et Européennes - des sociétés cotés. Responsable pour:
• Suivis et participation au procès de implémentation des directives Européennes dans la loi nationale
• Interaction avec les Autorités Nationales et Européennes ainsi que participation aux groupes de travail du FESE (the European Federation of Stock Exchanges)
• Rédaction des notes internes pour les différents départements de la Bourse pour les mettre à jour sur les développements réglementaires et les éventuels effets sur le business.
• Rédaction des exposés de position de Borsa Italiana face aux Institutions Italiennes et Européennes
• Rédaction des modifications aux Règlements de la Bourse
• Rédaction du nouveau Règlement du Marché AIM Italia dans le respect de la législation Italienne et Européenne
• Collaboration dans la rédaction des procédures et politiques internes de Borsa Italiana
• Collaboration dans la rédaction du Manuel pour la Corporate Governance des sociétés cotés
Formations
ESADE - Business School (Madrid)
Madrid2012 - 2013EXECUTIVE MASTER IN CORPORATE FINANCE AND LAW
