Puteaux2010 - 2011Objectifs & enjeux :
Opérationnel au sein du service de contrôle d’un Back Office Titres. Réalisation des différents contrôles de premier niveau et régularisations des anomalies ou erreurs rencontrées. Anticipation des risques liées aux erreurs du personnel, des systèmes et processus.
Démarche :
o Pointage de la caisse Espèces .
o Tenue de la comptabilité titres, régularisation des balances et des stocks, correction des OST sur flux
o Rapprochement client-marché : analyse des pannes , transmission aux équipes du BO et du routage pour régularisation
o Traitement des pénalités et indemnités Clearnet, suivi des opérations non dénouées, mise en place de S.L.A.B.
o Rapprochement s dépositaires
o Traitement des Attestations OPCVM
o Traitement des demandes et rejets TPI
o Suivi des indicateurs d’activité
o Test et mise en production des tarifs de frais de courtage, de gestion et de droits de garde pour les B2B ou la MOA dans le cadre de projets
o Analyse des process, recherche d’améliorations et d’optimisations, expression de besoins à la MOE ou à ATOS (automatisation du suivi des contrepassements, correction du référentiel client à partir des rejets TPI)
o Mise à Jour des procédures utilisateurs du service
Puteaux2009 - 2010Objectifs & enjeux :
Effectuer la réconciliation cash au quotidien, superviser une équipe en charge de l’apurement du backlog et améliorer les processus de réconciliations. Passage de la réconciliation manuelle sous Excel à l’intégration par SWIFT pour 3 dépositaires. Amélioration du typage de la réconciliation automatique dans XMS. Maitriser l’activité afin d’obtenir la certification SAS70
Démarche :
o Contrôle des suspens espèces dans l’outil de matching (XMS)
o Audit des frais broker, des taxes étrangères et des calculs de précompte mobiliers sur les différents produits financiers. Correction de la base de données dans Thaler
o Migration de 3 rapprochements dépositaires sous XMS via la réception de messages SWIFT. Correction des balances et des suspens à cheval
o Cartographie des risques du service
o Identification des erreurs de typage dans XMS
o Rédaction du cahier des charges
o Test en homologation
o Mise en place d’un reporting d’activité quotidien via XMS
o Rédaction du manuel utilisateur du service
Résultats :
o Réduction du backlog de plus de 90%
o Amélioration de la réconciliation automatique
o Obtention de la certification SAS70 Type1
