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Philippe MOREAU

Paris

En résumé

D’avril 2013 à avril 2018 : Contrôleur Interne du Réseau HSBC France (groupes Provence, Cannes et Nice) :
- Réaliser le plan de contrôle dans les délais et selon les modalités définies dans la méthodologie du Groupe.
- Vérifier le respect des procédures en vigueur ainsi que l’existence et la qualité des contrôles effectués par l’entité contrôlée.
- Rédiger des rapports de contrôles en mettant en évidence d’éventuels dysfonctionnements et leurs causes afin de formuler des recommandations adaptées.
- Vérifier la mise en œuvre des recommandations formulées à l’issue des contrôles, notamment par la réalisation de missions de suivi.
- Appliquer les normes de contrôle interne HSBC, notamment la mise en place ponctuelle de vérifications internes et externes ou toute autre question soulevée par des autorités de réglementation externe.
- Aviser la Direction du Contrôle Interne de toute situation exceptionnelle pouvant induire un risque.

Mes compétences :
Conformité
Contrôle de gestion
Reporting
Compliance
Lutte anti-blanchiment

Entreprises

  • HSBC - Sales Quality Officer

    Paris 2018 - maintenant

  • Hsbc - Contrôleur interne

    Paris 2013 - 2018

  • HSBC - Chargé de Conformité

    Paris 2005 - 2013 De juin 2005 à avril 2013 : Chargé de Conformité au sein de la Direction de la Conformité PFS / CMB HSBC France (ex CCF). Contrôle du dispositif antiblanchiment et du respect des obligations réglementaires sur un périmètre d'agences et succursales. Sensibilisation et formation des personnels du réseau. Etude et présentation de dossiers en Comité LAB. Rédaction des déclarations à TRACFIN.

  • HSBC Private Bank - Contrôleur Interne Antiblanchiment

    Paris 2001 - 2005 De Septembre 2001 à Juin 2005 : Contrôleur interne antiblanchiment chez HSBC Private Bank France. Contrôles des opérations de la clientèle, Déclarations à TRACFIN, Développement d'outils informatiques d'aide à la surveillance.

Formations

Pas de formation renseignée

Réseau

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