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Caroline POURQUIER-BÉNICHOUX

MONTPELLIER

En résumé

Mes compétences :
Droit bancaire
Déontologie
Audit
Analyse des risques
Réglementation bancaire
Droit des affaires

Entreprises

  • Banque Populaire du Sud - Groupe BPCE - Inspecteur

    2016 - maintenant
  • CASDEN Banque Populaire - Groupe BPCE - Auditeur interne

    2012 - 2015 • Réalisation de missions d’audit (périmètre siège et réseau) de la préparation à la rédaction du rapport définitif et restitution des conclusions orales: révision comptable, transfert d’une activité, animation du réseau, instruction des dossiers de crédits par le réseau, gestion des archives, …
    • Identification des dysfonctionnements, émission de recommandations et d’un plan d'action
    • Veille permanente sur les évolutions législatives et réglementaires, conseil juridique et support technique des auditeurs internes dans la phase de preparation des missions

  • CASDEN Banque Populaire - Groupe BPCE - Contrôleur Conformité

    Noisiel 2009 - 2012 •Veille réglementaire et juridique
    •Mise en place et suivi du dispositif de contrôles permanents
    •Production d'indicateurs de pilotage
    •Formation des collaborateurs
    CONFORMITE BANCAIRE
    •Formalisation d’un avis sur les nouveaux produits/processus et supports commerciaux
    •Contrôle des pratiques commerciales, parts sociales, IOBSP…
    •Rédaction de bonnes pratiques en matière de contrats et de publicité
    LUTTE CONTRE LE BLANCHIMENT DE CAPITAUX ET LE FINANCEMENT DU TERRORISME
    •Mise en oeuvre de la 3ème directive LCB-FT de 2009: Constitution et actualisation du DRC, traitement des PPE, approche par les risques, déclinaison de la classification Groupe des risques
    •Organisation de la remontée interne de doute, filtrage des bases clients, analyse et qualification des alertes, suivi des mises sous surveillance, examen renforcé des opérations complexes ou atypiques…
    •Rédaction des Déclarations Soupçons, rôle de correspondant auprès de Tracfin
    •Participation aux travaux liés à la fraude
  • Banque Populaire du Sud - Groupe BPCE - Contrôleur Lutte anti blanchiment

    2007 - 2008 • Analyse et gestion des remontées d’alerte liées à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCB/FT) des agences bancaires du secteur et des requêtes automatiques
    • Présentation des dossiers à risques au comité pour statuer sur les suites à donner
    • Soutien des collaborateurs du réseau
    • Instruction des dossiers de fraude externe et ceux relatifs à toutes formes d’agression
  • Fiducial Office Solutions  - Juriste droit des sociétés

    Courbevoie 2007 - 2007 Travaux juridiques courants (modification des statuts, constitution de sociéts, PV d’assemblée) et spécifiques (transfert de siege social, augmentation/reduction de capital, études diverses)
  • Banque Dupuy de Parseval - Groupe BPCE - Juriste droit bancaire

    2005 - 2005

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