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Chau DUONG

PARIS

En résumé

Compliance Analyst chez BNP Paribas BDDF. Gestionnaire Risque Opérationnel chez CACIB. Connaissance approfondie en réglementation de LAB/FT et produits dérivés OTC.

Mes compétences :
Visual Basic
LAB/FT
ISDA Master Agreements

Entreprises

  • BNP Paribas BDDF - Compliance Analyst

    2017 - maintenant • Analyser quotidiennement les cas suspicieux en matière de LAB - FT
    • Procéder aux investigations nécessaires, assurer un suivi des dossiers et prendre les mesures adéquates (déclarations Tracfin, plans d’actions…)
    • Vérifier régulièrement l’efficacité des règles de détection existantes pour anticiper les menaces liées aux nouvelles techniques de fraude et de blanchiment
    • Surveiller les impacts réglementaires et les nouvelles techniques de blanchiment
    • Contrôler et compléter la remontée hebdomadaire des statistiques d’activité et tableau des KPI

  • Crédit Agricole Corporate and Investment Bank - Gestionnaire Risque Opérationnel

    2016 - 2017 • Projet EMIR : Contrôler et veiller sur le respect de l’application de la règlementation EMIR des contrats ISDA/FBF/CSA/ARG pour produits dérivés OTC dans le système de la banque
    • Projet Exemption intragroupe Clearing/Margining : Contribuer à l’élaboration de la demande de l’exemption intra-groupe de la marge initiale et de la compensation
    • Organiser le Comité du Politique Netting, Collatéral, REPO et Securities Lending
    • Auditer des contrôles des Master Agreements par les OPG locaux
    • Assurer l’interprétation exacte des clauses des Master Agreements dans la base de données MDB

Formations

  • Université Paris Ouest Nanterre La Defense

    Nanterre 2015 - 2016 Master

    Droit des marchés financiers : marché règlementé, AMF ; Droit pénal des affaires : abus de marché, blanchiment, Droit bancaire
    Mémoire : « Blanchiment et la lutte contre le blanchiment an sein des banques » - Directeur de mémoire : Monsieur Eric LANGLAIS - Professeur d'économie, Chercheur à EconomiX CNRS - Université de Paris Ouest

  • Université Montpellier 1

    Montpellier 2013 - 2015 Master

    - Modèles étudiés : APT, CAPM, Markowitz, Black-Scholes.
    - Application de modèle financier sur portefeuille de titres, traitement et étude de valeurs financières, Gestion de portefeuille, Théorie bancaire, Théorie financière
    - Dossier « Analyse de DAX, CAC 40 et SMI » : calculer et analyser les résultats quotidiens des portefeuilles des activités de marché, les résultats fin de mois en intégrant

Réseau

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