Chau DUONG

En résumé

Entreprises

• BNP Paribas BDDF - Compliance Analyst

  2017 - maintenant • Analyser quotidiennement les cas suspicieux en matière de LAB - FT
  • Procéder aux investigations nécessaires, assurer un suivi des dossiers et prendre les mesures adéquates (déclarations Tracfin, plans d’actions…)
  • Vérifier régulièrement l’efficacité des règles de détection existantes pour anticiper les menaces liées aux nouvelles techniques de fraude et de blanchiment
  • Surveiller les impacts réglementaires et les nouvelles techniques de blanchiment
  • Contrôler et compléter la remontée hebdomadaire des statistiques d’activité et tableau des KPI
  

• Crédit Agricole Corporate and Investment Bank - Gestionnaire Risque Opérationnel

  2016 - 2017 • Projet EMIR : Contrôler et veiller sur le respect de l’application de la règlementation EMIR des contrats ISDA/FBF/CSA/ARG pour produits dérivés OTC dans le système de la banque
  • Projet Exemption intragroupe Clearing/Margining : Contribuer à l’élaboration de la demande de l’exemption intra-groupe de la marge initiale et de la compensation
  • Organiser le Comité du Politique Netting, Collatéral, REPO et Securities Lending
  • Auditer des contrôles des Master Agreements par les OPG locaux
  • Assurer l’interprétation exacte des clauses des Master Agreements dans la base de données MDB
  

Formations

• Université Paris Ouest Nanterre La Defense

  Nanterre 2015 - 2016 Master
  
  Droit des marchés financiers : marché règlementé, AMF ; Droit pénal des affaires : abus de marché, blanchiment, Droit bancaire
  Mémoire : « Blanchiment et la lutte contre le blanchiment an sein des banques » - Directeur de mémoire : Monsieur Eric LANGLAIS - Professeur d'économie, Chercheur à EconomiX CNRS - Université de Paris Ouest
  

• Université Montpellier 1

  Montpellier 2013 - 2015 Master
  
  - Modèles étudiés : APT, CAPM, Markowitz, Black-Scholes.
  - Application de modèle financier sur portefeuille de titres, traitement et étude de valeurs financières, Gestion de portefeuille, Théorie bancaire, Théorie financière
  - Dossier « Analyse de DAX, CAC 40 et SMI » : calculer et analyser les résultats quotidiens des portefeuilles des activités de marché, les résultats fin de mois en intégrant

Réseau

• Jocelyn DISSOK TCHOFFO