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Christine GUILLAUT

PARIS

En résumé

Bonjour,

Je suis un Contrôleur Interne dans l'Asset Management depuis une dizaine d'année et Compliance Officer depuis 2009.
Je diagnostique et mets en place des outils de contrôle Interne et de Conformité dans le respect de l'évolution de la réglementation française ou de l'UE dans le secteur de la gestion d'actif.
J'interviens dans les domaines de contrôles suivant :
- Opérations de Marché (Best Execution, Abus de Marché, OPC et FIA (ratios, Investissement, prospectus) et Gestion sous Mandats,
- Respect de la Reglementation
- Respect des procédures
- Comptabilité OPCVM
- Conformité (MIF, LAB, Cartographie des risques, Déontologie du personnel)

Mes compétences :
Sophis Financial Software
Microsoft Word
Microsoft PowerPoint
Microsoft Excel
Business Objects
Acces

Entreprises

  • Marker management consulting - Consultant senior en conformité contrôle interne

    2016 - maintenant

  • CCR AM - Controleur Interne & Compliance Officer

    PARIS 2009 - 2015 * Elaboration et réalisation d'un plan de contrôle interne ;
    * Rédaction de synthèse de contrôles avec recommandations et suivis des plans d'actions si nécessaire ;
    * Mise à jour et reporting au groupe de la cartographie des risques ;
    * Contrôle de 2eme niveau des ratios OPCVM et processus d'escalade ;
    * Mise en place de contrôle sur les mandats de gestion (respect des investissements, des restrictions, absence d'immixtion, exhaustivité de la documentation) ;
    * Contrôles dédiés a la gestion d'actifs (best exécution/sélection, abus de marché) ;
    * Déontologie du personnel (déclarations de compte titres et transactions, cadeaux et avantages, prestation externes) ;
    * Suivi des prestations externalisées au travers de questionnaires trimestriels et annuels (valorisateurs, dépositaire, société de gestion)

  • CCR - Contrôleur Interne

    PARIS 2004 - 2009 * Vérification du respect de la conformité aux lois et règlements en matière de gestion pour compte de tiers ;
    * Suivi du bon fonctionnement des processus internes de la société (rédaction de procédures), notamment ceux concourant à la sauvegarde des actifs ;

  • CCR Banque - Controleur Dépositaire Adjoint

    2001 - 2004 * Mise à jour de dossiers permanents :
    - cahier des charges, suivi juridique des sociétés de gestions et des OPCVM ;
    - suivi continu de l'évolution de la réglementation (lois, décrets, document COB, AFG- ASFFI, CNC ...)
    * Application du PCA en accord avec l'instruction de novembre 93 « missions et moyens d'un dépositaire d'OPCVM » :
    - conservation des actifs, gestion du passif ;
    - contrôle de la régularité des décisions des sociétés de gestion et des OPCVM au travers des ratios réglementaires
    * Constantes relations avec les comptables OPCVM, les gérants, les différents back-office et le secrétariat général ;
    * Remontées d'informations et d'anomalies aux différentes directions concernées et reporting aux directions générales,

  • CCR Gestion - Comptable opcvm

    1995 - 2000 * Mise en place et application des nouvelles statistiques BDF ;
    * Elaboration de plaquettes et rapports annuels pour le compte de 70 OPCVM ;
    * Préparation et mise en œuvre du passage à l'Euro ;
    * Opération de trésorerie : respect des ratios.

  • DIFAG - Line Data Finance - La Mondiale - CNCA - Comptable OPCVM

    1989 - 1994 Comptabilité d'OPCVM
    Elaborations de documents comptables

Formations

  • ECOLE NATIONALE DE COMMERCE BESSIERES ENC BESSIERES (Paris)

    Paris 1987 - 1988

Réseau

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