2010 - maintenant- Assistance et conseil pour homogénéiser une offre logicielle et services auprès d'un éditeur leader en solutions de front office marchés financiers
Missions conseil Sécurité financière :
Cie d’affacturage et de financement : Direction Compliance et contrôle interne – mise en place du dispositif des bénéficiaires effectifs en liaison avec la ligne directrice ACP.
• Actualisation procédure AML et KYC pour les différentes entités business couvertes par les régulations locale et maison mère
• Spécification, conception et réalisation des outils de tenue des bénéficiaires effectifs incluant dirigeants, signataires et gérants.
Cie d’assurances Direction régionale Europe – LAB-FT, fraude, corruption, listes sanctions & PPE :
• Revue sur sites des dispositifs LAB-FT sur 3 marchés : France, Italie, Espagne. Evaluation et analyse : gouvernance et responsabilités, application des principes orientées RBA et des contrôles associés sur les process entrée en relation, monitoring des transactions, due diligence,
• Consolidation régionale des reportings trimestriels risques et compliance sur 11 pays d’Europe et synthèse vers le Groupe.
• Implémentation dispositif «Anti-Bribery & corruption» en lien avec la nouvelle loi entrée en force en juillet 2011 au Royaume uni et application de ses principes sur 11 pays d’Europe : déploiement et suivi des cursus de formation, revue du contenu du cours pour la langage française, rédaction & diffusion des questionnaires self-assessment sur les principes de cette nouvelle loi : due diligences, conflits d’intérêts, cartographie et gap analysis des procédures en place, recommandations.
Mission conseil Projet Abus de marché - délits d’initié, manipulation de cours, watchlist :
• Analyse des besoins projets exprimés par le métier Compliance, reprise outils et démarche méthodologique du projet AML (2009)
• Coordination, animation & reporting vis-à-vis des instances décisionnelles du projet.
Workshop clients et éditeurs : fraude, KYC, AML, MiFID
• Formation MiFID and Best execution pour équipe Sales en partenariat avec un éditeur US
• Veille réglementaire - Cartographie d’initiatives & solutions logicielles : Actimize, Norkom, ACL.
GRITA
- Senior consultant
2006 - 2010- Lancement offre MiFID Compliance Manager :
• Avant-vente, spécifications liées au contexte conformité régulation financière française
• Vente solution mixte consulting et logiciel destinée à la communauté financière concernée par l’application des nouvelles régulations
• Elaboration programme de formation MiFID
- Lancement d’une offre logicielle et services conformité et directives Européennes: Abus de marché, anti-blanchiment, contrôle conformité
• Solution Market-Id destinés aux RCSI et RCCI
• Premières implémentations clients
- Projets solutions systèmes d'informations microfinance : logiciel risk management, Solution SAP B1 : gestion financière et comptable, reporting Banque centrale, site Web public et institutionnel & data room
- Mise en place d’une cellule de développement off-shore indirect via joint venture de droit français (anglais langue de travail avec le partenaire)
