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BNP PARIBAS Wealth Management
- Compliance Risk Manager
2015 - maintenant
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Groupama Epargne Salariale
- Contrôleur Permanent - Adjoint du R.C.S.I.
Nanterre
2011 - 2015
Contrôle de l’exécution des instructions clients.
Contrôle des opérations personnelles des collaborateurs.
Contrôle de la conformité des nouveaux contrats.
Vérification du respect de la lutte anti fraude.
Rédaction et mise à jour de procédures.
Intervention en support des opérationnels sur les questions de conformité et de réglementation.
Développement du service de Contrôle Interne afin d’accroître son efficacité et le rapprocher des équipes opérationnelles. Réalisation d’audits complets dans le cadre de cette mission.
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BNP Paribas Luxembourg
- Compliance Officer – Wealth Management
Paris
2010 - 2011
Contrôle des flux pour détecter des cas de blanchiment d’argent.
Contrôle de chaque opération détectée par le logiciel Actimize afin de d’identifier de potentiels délits d’initiés ou des manipulations de cours.
Vérification des flux liés aux pays sous embargo.
Contrôle de l’application de la directive MIFID.
Rapprochement de la base clients avec les listes de clients à risque (PPE, organisations terroristes).
Mise à jour des procédures dans le cadre de la fusion avec la Banque Générale du Luxembourg.
Investigations et rédaction de rapports en cas de soupçon. Pour les doutes avérés, déclaration auprès du Parquet Luxembourgeois et de la CSSF.
Formation de nouveaux Compliance Officers.
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Banque Martin Maurel
- Contrôleur Interne
Marseille
2009 - 2010
Contrôle hebdomadaire des transactions afin de détecter des abus de marché éventuels.
Contrôle des transactions personnelles des collaborateurs.
Contrôle des mandats des collaborateurs.
Vérification du respect des ordres d’opérations.
Vérification des performances des comptes sous mandat de gestion.
Mise à jour des prospectus.
Contrôle des investissements sur le Marché Libre. Rédaction et mise à jour de procédures.
Identification des situations à risques et résolution en concertation avec les gérants concernés.
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Martin Maurel Gestion Institutionnelle
- Assistant gérant – Institutionnels et Multigestion
2009 - 2009
Valorisation des différentes gammes de fonds: Actions (Small & Mid Caps / Large Caps / Immobilier); Monétaires; Obligataires et fonds dédiés à des Family Offices.
Rédaction de rapports d’analyse de titres en vue d’une éventuelle intégration dans les fonds.
Réalisation de track-records de fonds multigestion avant lancement.
En charge du Middle Office de l’équipe de gérants institutionnels.
