2011 - 201433 Mois ``Senior Compliance officer'' - ``Financial Crime Department ``- `` Business Unit Control Functions `` (BUCF).
* Mise en conformité des règles internes avec les réglementations anti-blanchiment/KYC/ Sanctions » ;
* Compilation de l'information nécessaire aux inspections de surveillance du régulateur et de l'audit interne ou externe ;
* Participation aux actions correctrices suites aux inspections réglementaires et de l'audit ;
* « Reporting » / « Management information » pour Lloyds Suisse et pour le Groupe
* Monitoring et analyse des alertes générées par l'outil de surveillance des comptes et des transactions (ASSIST)
* Formation et sensibilisation des collaborateurs du « Front office » quant aux problématiques de lutte anti-blanchiment/KYC/Sanctions
* Réalisation des « Compliance reviews » suivantes :
* Chargée exclusive de la revue des « comptes à risques » (« High risk relationships review ») ;
* Participation aux revues annuelle et périodique des comptes Personnalités Politiquement Exposées (PEP)
* Chargée exclusive du contrôle des comptes « Normal risks » au regard de l'adéquation entre la fortune et l'origine des fonds des clients
* Chargée exclusive de la gouvernance des On-going KYC reviews
* Chargée exclusive de la « Sensitive Jurisdictions review »
* Analyses/ Examens particuliers de comptes complexes ou présentant des indices irréguliers au regard des règles LAB/FT/ Sanctions
* « Screening » des clients et des paiements via le filtre Sanctions (Fircosoft) -Traitement de cas en niveau 2 et 3
* Traitement des demandes du Front Office liées aux moyens de paiement (chèques, transferts ; retraits au comptant..)
* Mise en place de la réglementation interne liée aux retraits au comptant et/ou métaux précieux
* Conseil et pré-validation des ouvertures de compte liées aux clients ressortissants d'Etats du « printemps arabe » (Egypte, Lybie, Tunisie)
* Tenue et contrôle de la liste des comptes bloqués liés à des problématiques de criminalité financière
* « Back-up » sur le contrôle des « comptes dormants » -avoirs en déshérence ;
HSBC
- JUNIOR COMPLIANCE OFFICER
Paris2008 - 20086 mois «Junior Compliance officer » - Conformité «Global Banking & Markets » - Banque de grande clientèle
* Mise en conformité des règles internes avec les réglementations anti-blanchiment/KYC, abus de marchés, MIFID (classification des clients, conflits d'intérêts..), CNIL/secret professionnel, déontologie des collaborateurs
* Réalisation des « compliance charts », cartographies des risques, plans de contrôle, « compliance reviews », contrôles ad hoc et formations sur les entités du périmètre
* Notamment intégration de l'entité de gestion de fonds propres de la banque dans le périmètre de Global banking & Market
* Rédaction de procédures et notes juridiques sur des problématiques liées aux activités de la Conformité (devoirs professionnels du banquier, gestion des conflits d'intérêts, « Mesures préparatoires à des offres publiques »...) ;
Cabinet d'avocats
- Juriste
Épinal2008 - 201124 mois Juriste-conseil
* Offre de solutions « clefs en main » aux clients français du cabinet en matière de droit des affaires
* Clients/ investisseurs dans des PME dynamiques notamment dans l'agroalimentaire ;
* Droit communautaire et droit interne bancaires et des valeurs mobilières
Séminaire spécialisé:
* Droits des marchés financiers et des sociétés: « Les obligations d'information des sociétés cotées »
Mémoire sous la direction de M. le Professeur D. Carreau : « L'encadrement des analystes financiers en France »
