Swiss Life Asset Management (France)
- Senior Compliance Officer
2008 - maintenantAsset Management, gestion collective et gestion sous mandat.
Actifs gérés 2012, 20 milliards d'euros
Organisation du contrôle interne autour d'une triple approche, règlementaire (plan de contrôle) opérationnelle (procédures) et risques (cartographie des risques).
Veille règlementaire, analyse et mise en œuvre des changements de règlementation européenne, française et locale (Suisse, Luxembourg, US).
Responsable de la Lutte contre le Blanchiment de Capitaux et le Financement du Terrorisme (LAB/FT), responsable TRACFIN.
Projet Swiss Life Group 2013, déploiement de SimCorp , outil de gestion Front/Back office. Participation aux phases de conception et de développement du module de conformité. Réalisation des tests de conformité.
Rédaction des rapports annuels et spécifiques (anglais/français)
Cogefi Gestion
- Responsable de la Conformité et du Contrôle Interne (RCCI)
2004 - 2008Asset Management, gestion collective et gestion sous mandat.
Actifs gérés 2008, 500 millions d'euros
Conformité :
- Veille règlementaire, analyse et mise en œuvre des évolutions règlementaires
- Directive MIF, analyse et implémentation de la directive ; catégorisation de la clientèle, adéquation du service rendu, documentation commerciale, gestion des conflits d’intérêts
- Directive Produits, rédaction des prospectus des OPCVM et suivi des dossiers auprès de l’AMF
- Conduite de projet et extension du programme d’activité AMF sur l’utilisation de produits structurés par les OPCVM, création d’un OPCVM « Long Short Equity »
- Suivi du respect des règles de bonne conduite
Contrôle permanent :
- Formalisation et analyse des procédures opérationnelles
- Réalisation du programme de contrôle
- Conception et développement de rapports de contrôle (Crystal Report)
EXANE SA
- Responsable des opérations
Paris1990 - 20021999 / 2002 - Responsable du contrôle dépositaire. Direction Administrative et Financière :
- Reporting financier quotidien du groupe et fiabilisation du processus de production
- Suivi des opérations de marché des filiales du groupe
- Mise en œuvre des contrôles de deuxième niveau et des contrôles dépositaire
2997 / 1998 - Responsable des opérations EXANE INC. New York USA :
- Création du middle office et accompagnement du développement de la filiale
- Reporting quotidien et mensuel de la filiale auprès de la direction financière et des autorités de tutelles américaines (Ex NASD)
1990 / 1996 - Responsable des opérations :
- Suivi des opérations de marché pour le compte des clients et pour compte propre (tenue de marché et arbitrage)
- Optimisation et fiabilisation des procédures opérationnelles de traitement des opérations post marché (compte propre et comptes de tiers)
PLUS X FUTUR ( Groupe Tuffier Ravier Py SA).
- Responsable des opérations
1987 - 1990Intermédiation sur produits dérivés
1989 / 1990 - « Institutional Sales » contrats à terme sur taux d’intérêt (notionnel 10 ans)
1987 / 1989 - Responsable middle office, intermédiation sur options et futures
Formations
Centre De Formation De La Profession Bancaire - CFPB (Nanterre)
Nanterre2002 - 2003Niveau Bac + 5
L’Institut des Techniques de Marchés (ITM) a été créé au CFPB en 1988, avec la collaboration des acteurs de la Place (autorités de tutelle, associations professionnelles, banques), afin de former des collaborateurs de haut niveau capables d’accompagner la modernisation des marchés financiers et la complexification des techniques et des produits.
Washington1998 - 1998General Securities Representative - Series 7, Investment banking or securities business
Registered Representative – Persons associated with a member, including assistant officers other than principals, who are engaged in the investment banking or securities business for the member including the functions of supervision, solicitation, or conduct of business in securities .
