BLOM BANK FRANCE
- Responsable Conformité & Déontologie - Risques opérationnels Groupe Blom Bank France
Oslo2012 - maintenant
UniCredit bank AG
- Directeur conformité et Déontologie
1992 - 20111992-2010– UniCredit Bank AG - Paris
Directeur du département Conformité & Déontologie (2003-2009) :
Département regroupant les fonctions de Anti Money Laundering Officer, Financial Sanction Officer, OpRisk Manager, Compliance Officer.
•Anti Money Laundering Officer et Financial Sanction Officer
- Elaboration de l’ensemble des règles anti-blanchiment et du financement du terrorisme.
- KYC (Connaissance clients)
- Mise à jour des procédures internes en adéquation avec la législation en vigueur.
- Contrôle du respect des procédures
- Déclaration auprès de TRACFIN
- Reporting auprès de la Direction et des autorités de supervision.
- Formation et information des collaborateurs
• OpRisk Manager
- Responsable du Management du Risque Opérationnel
- Information et formation du personnel sur le risque opérationnel
- Etablissement et mise à jour, en collaboration avec les différents esponsables de département, de la cartographie des risques.
- Mise en place des mesures de contrôle et plans d’actions
- Responsable des standards du Groupe UniCredit en matière de Risques Opérationnels.
•Compliance Officer
- Conseil auprès de la Direction pour la mise en place de nouveaux produits : prévention du risque de non-conformité.
- Identification des règles applicables et mise en place des procédures visant à leur respect : fraude, abus de marché, MIF, conflits d’intérêts, droit d’alerte, écoute enregistrement téléphonique etc.
-Identification des conflits d’intérêts potentiels. Mise en place procédure : « Muraille de Chine».
- Définition des règles déontologiques, identification du personnel concerné, fixation des règles en matière de transactions personnelles.
- Elaboration du code de déontologie et de bonne conduite. Contrôle de son application.
- Contrôle du respect des procédures par les services opérationnels ainsi que l’exécution des contrôles de premier niveau.
-Reporting à la Direction ainsi qu’aux autorités de supervision (Commission Bancaire, AMF).
Responsable formation et Project Officer (2001-2003) :
•Formation
- Mise en place en collaboration avec la Direction Générale de la politique de formation et du budget dédié à ce poste.
- Appui aux responsables des départements et aux collaborateurs sur les besoins de formation.
- Elaboration du plan de formation.
- Contrôle et suivi de la réalisation du plan et du budget.
- Relation avec les organismes de formation.
•Projet
- Analyse, planification et coordination des projets.
- Reporting auprès de la Direction sur l’avancement des projets.
- Conseil auprès de la Direction sur les moyens nécessaires à mettre en œuvre pour la finalisation des projets
Attaché commercial (1992-2001)
•Département Financement export moyen terme (1999-2001)
- Prospection d’affaires de financement moyen terme à l’exportation et à l’importation.
- Structurer, négocier avec les différents acteurs : clients, autorités françaises (Coface, DREE) et étrangères (CESCE, SACE, HERMES) etc.
- Elaboration et suivi des offres clients dans le cadre des marchés export.
- Préparation des demandes de crédits. Négociation et mise en place de la documentation juridique.
• Commodities Trade and Finance Department (1992-1999)
- Responsable d’un portefeuille de clientèle internationale, sociétés de trading, exportateurs.
- Structuration et négociation des opérations avec la clientèle : préfinancement, barter, opération en pool bancaire etc.
- Négociation et mise en place de la documentation juridique.
Barclays Bank France
- Attaché commercial Négoce International
Paris1986 - 1992Attaché commercial (1990-1992) :
•En complément des fonctions de Responsable de Back-Office :
Responsable d’un fonds de commerce de 40 sociétés de négoce international de taille diversifiée représentant un volume de 60M€. (prospection, montage dossiers de crédits, études techniques et financières des opérations)
Conseiller qualité : participation à la démarche qualité interne et externe engagée par la Barclays Bank.
Responsable Back-Office du département Négoce international (1986-1990) :
• Organisation et Animation d’une équipe de 7 personnes en charge du suivi des opérations de financement de négoce international confiée par la clientèle
• Support technique aux commerciaux
• Mise en place de procédures d’exécution et de contrôles.
