Jean-Paul TOURINEL

En résumé

Entreprises

• BLOM BANK FRANCE - Responsable Conformité & Déontologie - Risques opérationnels Groupe Blom Bank France

  Oslo 2012 - maintenant

• UniCredit bank AG - Directeur conformité et Déontologie

  1992 - 2011 1992-2010– UniCredit Bank AG - Paris
  
  Directeur du département Conformité & Déontologie (2003-2009) :
  Département regroupant les fonctions de Anti Money Laundering Officer, Financial Sanction Officer, OpRisk Manager, Compliance Officer.
  •Anti Money Laundering Officer et Financial Sanction Officer
  - Elaboration de l’ensemble des règles anti-blanchiment et du financement du terrorisme.
  - KYC (Connaissance clients)
  - Mise à jour des procédures internes en adéquation avec la législation en vigueur.
  - Contrôle du respect des procédures
  - Déclaration auprès de TRACFIN
  - Reporting auprès de la Direction et des autorités de supervision.
  - Formation et information des collaborateurs
  • OpRisk Manager
  - Responsable du Management du Risque Opérationnel
  - Information et formation du personnel sur le risque opérationnel
  - Etablissement et mise à jour, en collaboration avec les différents esponsables de département, de la cartographie des risques.
  - Mise en place des mesures de contrôle et plans d’actions
  - Responsable des standards du Groupe UniCredit en matière de Risques Opérationnels.
  •Compliance Officer
  - Conseil auprès de la Direction pour la mise en place de nouveaux produits : prévention du risque de non-conformité.
  - Identification des règles applicables et mise en place des procédures visant à leur respect : fraude, abus de marché, MIF, conflits d’intérêts, droit d’alerte, écoute enregistrement téléphonique etc.
  -Identification des conflits d’intérêts potentiels. Mise en place procédure : « Muraille de Chine».
  - Définition des règles déontologiques, identification du personnel concerné, fixation des règles en matière de transactions personnelles.
  - Elaboration du code de déontologie et de bonne conduite. Contrôle de son application.
  - Contrôle du respect des procédures par les services opérationnels ainsi que l’exécution des contrôles de premier niveau.
  -Reporting à la Direction ainsi qu’aux autorités de supervision (Commission Bancaire, AMF).
  
  Responsable formation et Project Officer (2001-2003) :
  •Formation
  - Mise en place en collaboration avec la Direction Générale de la politique de formation et du budget dédié à ce poste.
  - Appui aux responsables des départements et aux collaborateurs sur les besoins de formation.
  - Elaboration du plan de formation.
  - Contrôle et suivi de la réalisation du plan et du budget.
  - Relation avec les organismes de formation.
  •Projet
  - Analyse, planification et coordination des projets.
  - Reporting auprès de la Direction sur l’avancement des projets.
  - Conseil auprès de la Direction sur les moyens nécessaires à mettre en œuvre pour la finalisation des projets
  
  Attaché commercial (1992-2001)
  •Département Financement export moyen terme (1999-2001)
  - Prospection d’affaires de financement moyen terme à l’exportation et à l’importation.
  - Structurer, négocier avec les différents acteurs : clients, autorités françaises (Coface, DREE) et étrangères (CESCE, SACE, HERMES) etc.
  - Elaboration et suivi des offres clients dans le cadre des marchés export.
  - Préparation des demandes de crédits. Négociation et mise en place de la documentation juridique.
  • Commodities Trade and Finance Department (1992-1999)
  - Responsable d’un portefeuille de clientèle internationale, sociétés de trading, exportateurs.
  - Structuration et négociation des opérations avec la clientèle : préfinancement, barter, opération en pool bancaire etc.
  - Négociation et mise en place de la documentation juridique.

• Barclays Bank France - Attaché commercial Négoce International

  Paris 1986 - 1992 Attaché commercial (1990-1992) :
  •En complément des fonctions de Responsable de Back-Office :
  Responsable d’un fonds de commerce de 40 sociétés de négoce international de taille diversifiée représentant un volume de 60M€. (prospection, montage dossiers de crédits, études techniques et financières des opérations)
  
  Conseiller qualité : participation à la démarche qualité interne et externe engagée par la Barclays Bank.
  
  Responsable Back-Office du département Négoce international (1986-1990) :
  • Organisation et Animation d’une équipe de 7 personnes en charge du suivi des opérations de financement de négoce international confiée par la clientèle
  • Support technique aux commerciaux
  • Mise en place de procédures d’exécution et de contrôles.

Formations

Réseau

• Emmanuel DUPONT

• Eric WYNCKEL

• Francine-Marie MICHIELS-VERVENNE

• Jean-Pascal PERREIN

• Jérôme GUERIN