Audisoft Consultants
- Consultante
Villers Cotterets
2008 - maintenant
De façon transverse :
- Animation de formations auprès d'établissements financiers sur la LCB/FT, la Conformité, le CRBF n°97-02, RG AMF...
- Intervention dans le cadre de conférences, tables rondes... sur les problématiques de conformité et gestion des risques.
Pour le compte de plusieurs SGP (IDE, STAM, Tishman, Foncière des Régions Gestion...) : délégation du contrôle périodique et de la fonction de RCCI
MAIF - COMPAGNIE D'ASSURANCE
Mise en place de l'organisation en vue de l'intervention de la Conformité dans le processus de validation des nouveaux produits et/ou modifications importantes de produits existants, en harmonie avec les autres départements de la compagnie d'assurance.
COFITEM-COFIMUR – ETABLISSEMENT DE CREDIT :
Mise en conformité des activités et mise en place d’un dispositif de contrôle interne :
- Rédaction de la charte de contrôle interne
- Mise en place des plans de contrôles périodique et permanent
- Rédaction et mise en place de la procédure LCB/FT
- Classification des risques de blanchiment
- Classification des risques opérationnels
- Mise en place d’un PCA
- Mise en place d’une PSSI
- Cartographie des risques opérationnels
- Rédaction de procédures métier
ISIS ASSET MANAGEMENT – SOCIETE DE GESTION
Diagnostic du dispositif de contrôle interne de la société de gestion
- Analyse du recueil de procédures mises en place ainsi que du plan de contrôle interne
- Contrôle de l’existence des informations à adresser aux porteurs et à l’AMF
- Rédaction d’un rapport de diagnostic et émission de recommandations
UBAF – ETABLISSEMENT DE CREDIT
Cartographie des risques de blanchiment des capitaux et de financement du terrorisme sous l’approche de scénarii.
Analyse du dispositif de classification des risques LCB/FT et du dispositif de lutte contre la fraude et la corruption.
BNPP INVESTMENT PARTNERS BELGIQUE
Création d’incidents potentiels selon la méthodologie BNP Paribas Groupe dans un objectif de certification AMA de BNPP IP Belgique.
Pour chaque incident potentiel, description détaillée :
- Du processus dans lequel s’inscrit l’incident
- Des causes
- Des contrôles mis en place ou à mettre en place
- De la quantification financière, selon deux scénarios : dans un « likely case » et dans un « worst case »
Animation des groupes de travail.
CCAF - COMMISSION DE CONTROLE DES ACTIVITES FINANCIERES DE MONACO : Contrôle et suivi d’émission de recommandations de sociétés de gestion et dépositaires de FCP pré-sélectionnés par la CCAF, sur les thèmes suivants :
• Gestion des conflits d’intérêts
• Délégations
• Fonction dépositaire
• Prospectus
• Processus d’investissement
• Gestion comptable
• Gestion du passif
• Contrôle du fonds par le dépositaire
• Suivi des recommandations
• Publication des rapports
• Documentation commerciale
• Calcul des commissions
BNP PARIBAS - Pôle INVESTMENT SOLUTIONS : Analyse de l’état des lieux de la transposition de la 3ème directive contre le blanchiment des capitaux des activités de BNP Paribas Investment Solutions (gestion d’actifs, banque privée, épargne et courtage en ligne, securities services, real estate, assurance) au sein de leurs implantations européennes (France, Allemagne, Royaume-Uni, Espagne et Italie)
CCR AM - Groupe UBS : Mission de contrôle interne et conformité
- Problématiques LAB
- Brokers
- Déontologie
- Contrôles périodiques de 2nd niveau
- Conformité des documents commerciaux
Siccfin - Audit LAB d'une banque monégasque
Natixis Multimanager : Mission de contrôle interne et conformité
- Contrôles périodiques de 2nd niveau
- Problématiques LAB
- Conformité des documents commerciaux
Groupe Novalis / Taitbout : Cartographie des risques opérationnels
