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Nicolas BALAN

Paris

En résumé

Mes compétences :
finance
droit pénal des affaires
KYC
droit
fraude
finance islamique

Entreprises

  • RATP - Juriste droit pénal

    Paris maintenant

  • Caisse des Dépôts et Consignations - Compliance officer

    Paris 2011 - maintenant Direction financière - Secrétariat financier
    -Analyse des résolutions pour la préparation des votes en assemblées générales
    -Gestion des participations : suivi et déclaration des franchissements de seuils, veille juridique
    -Conseil et accompagnement des opérationnels dans le cadre de la déclinaison de la réglementation LCB pour la BFI : gestion des entrées en relation, émission d’avis, mise en conformité
    -Formation des collaborateurs et élaboration de procédures opérationnelles sur les problématiques LCB/FT

  • Natixis - Sécurité financière - contrôleur interne LAB/FT

    Paris 2010 - 2010 Compliance officer / Contrôleur interne
    Direction de la conformité, Sécurité financière (lutte anti-blanchiment et financement du terrorisme)
    - Gestion des entrées en relation, émission d’avis, rédaction de déclarations de soupçons
    - Analyse des alertes Norkom et des fiches d’opérations atypiques ou douteuses
    - Rédaction de procédures internes (applicables à l’internationale), participation au suivi de la jurisprudence et contribution aux différents reportings
    - Conseil et appui auprès des métiers en matière de LCB/FT
    - Maîtrise de logiciels professionnels (Fircosoft,Norkom,etc.)

  • Région de Gendarmerie d'Aquitaine - Stagiaire au sein du bureau de polcie judiciaire

    2008 - 2008 Stagiaire au sein du bureau de police judiciaire
    - Organisation et préparation des opérations de police judiciaire de la région
    - Mise en place et contrôle du cadre procédural des opérations réalisées
    - Conseils juridiques et opérationnels aux unités

  • Parquet de Bordeaux - Assistant de justice

    2008 - 2009 - Participation à la prise de décision d’action publique au sein de la permanence pénale du parquet
    - Rédaction des actes de poursuites et préparation des réquisitoires
    - Conseil en droit pénal et procédure pénale des unités de police et de gendarmerie

  • Gendarmerie nationale - Gendarme réserviste

    Paris 2003 - 2010 Gendarme réserviste au sein de l’escadron, plus de 300 jours de service actif
    - Soutien opérationnel aux unités de terrain (transfèrement, garde à vue, maintien de l’ordre, surveillance, contrôles routiers)
    - Conseils juridiques, rédaction des actes procéduraux et mise en place de dossiers pénaux
    - Collaboration à différentes opérations de police judiciaire ( spécialisation dans les affaires de délinquance économique et financière)

Formations

Réseau

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