CA-CIB
- Contrôleur de conformité KYC
2010 - 2012
Contrôleur de conformité KYC (Crédit Agricole Corporate and Investment Banking)
Contrôleur de conformité des dossiers KYC (stage de janvier à mars 2010 puis en mission de septembre 2010 à décembre 2011)
- Analyse, contrôle et mise en conformité des dossiers KYC Corporate dans le cadre des principes de la 3ème directive (comprenant les « dues diligences » sur le client, ses dirigeants, actionnaires et bénéficiaires effectifs) – Spécialisation dans les financements Structurés (Shipping, Aéronautique, Immobilier, Ressources Naturelles…) ; puis prise de décision quant à la validation des dossiers
- Identification des risques de blanchiment/corruption et des personnes politiquement exposées
- Etude et analyse de l’information défavorable et des données risques en étroite collaboration avec la sécurité financière.
Reprise du stock
- Contrôle et mise en conformité des dossiers KYC Corporate dans le cadre du projet FSA (UK)ainsi que conformément à la 3ème Directive
Contribution à la mise à jour du logiciel bancaire « Kiwis »
- Formation LAB/FT
- Participation active aux tests préparatoires du nouvel outil informatique conformément aux exigences de la 3ème directive pour une meilleure optimisation du logiciel à l’égard des différents facteurs risques
Mise en place de procédures
- Mise en place de modes opératoires à l’intention des contrôleurs et des métiers
- Rédaction de procédures de contrôle des Sociétés ad hoc dans le cadre des Financements structurés à destination de la Sécurité Financière et des contrôleurs
Aide et support
- Conseil et appui auprès des métiers
- Conseil et appui auprès des contrôleurs de conformité de la nouvelle branche Singapourienne
