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Consultante experte en conformité réglementaire
- Consultante experte en conformité réglementaire
Profession libérale | ()
2026 - maintenant
Accompagnement des banques, assurances et acteurs financiers sur leurs enjeux de conformité réglementaire et de transformation : LCB-FT/KYC, RGPD/DPO, DORA, Protection de la clientèle, gestion de la fraude, contrôle interne et risques. Pilotage de projets et plans de remédiation, management de transition, conseil aux Directions Conformité et Directions Générales.
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AWBE
- Responsable Conformité et DPO Europe
Autre | ()
2018 - 2025
Pilotage de la fonction Conformité sur un périmètre européen
Management opérationnel et fonctionnel des collaborateurs (animation des équipes, allocation des priorités, suivi RH/compétences)
Veille réglementaire et analyses d'impact : identification des évolutions, traduction des exigences réglementaires dans les politiques et procédures internes et déclinaison opérationnelle auprès des métiers
Pilotage de projets réglementaires transverses et amélioration continue du dispositif de conformité notamment LCB-FT/KYC, RGPD, DORA, fragilité financière, Comptes inactifs, Gestion des réclamations, DSP2
Déontologie et prévention des conflits d'intérêts : définition et mise en œuvre des règles, sensibilisation, et suivi des situations sensibles; pilotage du dispositif d'alerte éthique en tant que référent déontologie Europe
Conception et actualisation des cartographies des risques de non-conformité
Définition et supervision du dispositif de contrôles permanents de second niveau et suivi des plans d'actions correctifs
Délivrance d'avis de conformité et participation active aux comités nouveaux produits
Pilotage du dispositif RGPD en tant que DPO Europe
Reporting aux instances de gouvernance
Supervision des dispositifs LCB-FT/KYC et de contrôle permanent
Élaboration et mise à jour des cartographies des risques de fraude
Production et transmission des reportings réglementaires : FATCA, CRS, RACI, Protection de la clientèle, OIB, CESOP, QLB et CDC
Coordination avec les Métiers, Risques, Juridique, IT et Opérations
Participation aux échanges avec les autorités de tutelle ( à l’échelle locale et internationale y compris Autorité de contrôle prudentiel, Autorité des marchés financiers, Tracfin, CNIL)
Rédaction des procédures et modes opératoires de la conformité
Définition du plan de formations relatives à des problématiques de conformité
Animation de formations et actions de sensibilisation auprès des collaborateurs
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Regulation Partners
- Consultante Manager
Autre | ()
2015 - 2017
Diagnostics de dispositifs de conformité et de contrôle interne et identification des écarts réglementaires.
Élaboration et mise à jour de cartographies des risques de non-conformité et de contrôle permanent.
Définition et suivi de plans de remédiation à la suite de diagnostics, audits ou contrôles réglementaires.
Conception et mise en œuvre de dispositifs LCB-FT / KYC : procédures, classification des risques, vigilance, contrôles et suivi des alertes.
Mise en conformité sur les dispositifs FATCA / CRS, protection des données et pratiques commerciales.
Élaboration de plans de contrôle permanent, indicateurs de suivi et reportings à destination des directions conformité et directions générales.
Rédaction et mise à jour de politiques, procédures et modes opératoires réglementaires.
Accompagnement des fonctions Conformité, Risques et Contrôle permanent dans la mise en œuvre opérationnelle des exigences réglementaires.
Conseil auprès des Directions Générales et Directions Conformité sur l’organisation et la gouvernance des dispositifs de conformité.
Pilotage de projets réglementaires et accompagnement dans la préparation ou le suivi de contrôles des autorités.
Réalisation de veille réglementaire, analyse d’impacts et déclinaison des nouvelles exigences dans les dispositifs internes.
Conception et animation de formations et actions de sensibilisation auprès des équipes opérationnelles et du management.
Développement commercial : identification des besoins clients, élaboration de propositions commerciales, participation aux soutenances et développement du portefeuille.
Management et encadrement de consultants : constitution des équipes, allocation des ressources, supervision des travaux, revue des livrables et accompagnement des consultants.
Suivi de la relation client, pilotage de la qualité des missions et contribution au développement des offres du cabinet.
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IMC
- Consultante manager / formatrice
CHAMBRAY LES TOURS
2013 - 2015
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Audisoft Consultants
- Consultante Senior
Villers Cotterets
2010 - 2013
Conseil réglementaire auprès des établissements financiers
-Mise en conformité au regard des obligations réglementaires auxquelles sont soumis les établissements financiers
-Cartographie de risques opérationnels (Banques, Assurances, Sociétés de gestion)
-Réalisation de contrôles périodiques et permanents (définition de périmètre, identification de point de contrôle, entretien et analyse de documents, traitement des données, rédaction de rapport et de recommandations, suivi de recommandations…)
-Classification de risques de blanchiment des capitaux et de financement de terrorisme (identification des axes de la classification, élaboration de matrice, évaluation des risques par axe de classification et des risques globaux, …)
-Assistance au choix d’outils de scoring de clientèle (étude comparative des outils et des éditeurs)
-Traitement de transactions bancaires et détection d’opérations suspectes (surveillance de clientèle dans le cadre de la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement de terrorisme)
-Rédaction de procédures, de cahiers des charges, de rapports d’audit, de notes méthodologiques,…
-Conduite d’entretien
-Analyse qualitative et quantitative des données
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INP Grenoble, ESSCA, Université d'Angers
- ATER - Section audit et contrôle interne
2004 - 2009
Formations, Cours, Travaux dirigés et Suivi de mémoires (modules de sciences de gestion notamment en Finance, Gestion, Stratégie d’entreprise, Audit, contrôle de gestion et Economie), Sensibilisation à la sociologie et à la culture d’entreprise, Management de groupes…
