Menu

Smaranda LAVERDET

Paris

En résumé

DOMAINES DE COMPETENCES
Rédaction et mise à jour de Plan de Conformité et Contrôle Interne (PCCI)
Rédaction et mise à jour du Code de déontologie de la société de gestion de portefeuille
Création et mise à jour de procédures internes afin de maitriser les risques mis en exergue par le PCCI
Conseil et formation pour les opérationnels en matière de conformité /déontologie /lutte anti blanchiment
Contrôles de second niveau conformément au programme établi dans le PCCI
Rédaction de reportings trimestriels sur les contrôles accomplis, détection des points à risque et échanges avec la direction pour corriger les situations à risque
Rédaction des reportings réguliers auprès de l’AMF (rapport général et rapport spécial)
Veille juridique et réglementaire en matière de conformité
Echanges réguliers avec les commissaires aux comptes de la société de gestion de portefeuille et des OPCVM
Echanges avec le dépositaire des OPCVM
Création et mise à jour de cartographie des risques
Participation à des commissions de l’AFG

Je maîtrise également les divers aspects du droit bancaire, droit boursier, ayant occupé un poste de juriste dans ce domaine et ayant assuré des la tenue de permanences téléphoniques, la gestion et rédaction de dossiers contentieux et relations avec les avocats, consultations personnalisées téléphoniques et écrites. Mon expérience en cabinet d’avocat et ma maîtrise de l’anglais à un niveau bilingue, m’a également permis de développer une rigueur technique et un savoir faire juridique que je sais faire apprécier, notamment en droit des contrats.

Mes compétences :
Compliance
Contrôle interne
Droit des affaires
OPCVM

Entreprises

  • PRO BTP FINANCE - Compliance

    Paris 2011 - maintenant
  • GESTIONBTP - RCCI

    2006 - 2011

Formations

Pas de formation renseignée

Réseau