AXA Funds Management S.A.
- Compliance Officer & Third Party Relationship Management
2013 - 2015
Poste en CDI.
Arrivée en tant que Third party relationship manager en charge de l'oversight règlementaire de nos délégués (fund admnistration, custody, transfer agent, fund management, investment compliance etc.), le poste s'est élargi pour devenir un poste de Compliance Officer sur toutes nos gammes de fonds, tant sur UCITS qu'AIF, tant concernant leur distribution locale que dans les + de 20 autres pays dans lesquels ils sont distribués.
Cela couvre notamment:
- Revue des SLA / OM avec nos tierces parties sur les sujets compliance
- Revue des documents (prospectus, side letters, offering memo, réponses aux RFP etc.)
- Revue et interprétation de points de réglementation luxembourgeoise ou étrangère pour la distribution cross border (Singapour, HK, Taiwan, Chili..)
- Rédaction des politiques et procédures de la société de gestion sur base des standards Groupe (Conflits d'intérêts, Code de Conduite, AML/KYC, Transactions Personnelles etc.)
- Participation à la mise en conformité de la société de gestion face à UCITS IV, AIFMD, ESMA guidelines, CSSF Circulars etc.
- Revue des clauses standard dans les contrats avec nos tierces parties (délégation de gestion, de distribution, d'administration etc.)
- Coordination de l'Audit de la société de gestion avec nos auditeurs
- Assessment des nouveaux produits (risques règlementaires, AML, conflit d'intérêt, inducement, contrôle interne, etc.)
- Revue des prospectus, operating memorandum, documents marketing des fonds
- Supervision des dépassements de limites d'investissement et notification au régulateur (calcul ratio, monitoring outil, qualification, notification à la CSSF, compensation etc.)
- Participation aux service reviews on-site chez nos service providers (custody, fund admin, transfer agent etc.)
- Préparation des reportings Compliance, Risk, Regulation pour le Conseil d'Administration
- Préparation de support de training et formation aux employés
- Late trade acceptance
- Monitoring des transactions suspectes
