CONTRÔLE INTERNE, RCCI, MANAGER OPCVM, CONTRÔLE DEPOSITAIRE, RCSI, examen certifié par l’AMF en application de l’article 313-7-3 de son Règlement
Mes compétences :
Banque
Contrôle interne
Finance
Entreprises
Groupama Banque
- Contrôle des services d'investissement
Parismaintenant
GROUPAMA BANQUE
- CONTROLEUR DEPOSITAIRE
Paris2010 - 2011
GRANT THORNTON
- MANAGER OPCVM
Paris2009 - 2010Responsable du pôle OPCVM:
Organisation et contrôle des missions de commissariat aux comptes (attestations trimestrielles, semestrielles, partie B des prospectus, Rapports annuels, fusions-absorptions, liquidations)
Management de l’équipe
Suivi budgétaire des missions d’Audit
Mise à jour du programme de travail dédié aux OPCVM à vocation générale
Mise en place du programme de travail dédié aux FCPR et FIP
Fortis Investments
- Contrôleur Dépositaire
2006 - 2009VIE SOCIALE DES OPCVM
-suivi réglementaire des différentes modifications intervenant dans la vie de l'opcvm
-mise à jour des dossiers permettant de disposer de l'ensemble de la documentation se référant aux différentes sociétés de gestion et à chaque opcvm.
- mise à jour de la base de données OPCVM
-participation à l'analyse critique des documents d'information des opcvm
APPLICATION DU PLAN DE CONTROLE ANNUEL
Conservation des actifs :
contrôle de la concordance des titres et des espèces entre la comptabilité OPCVM et le teneur de compte ainsi que du respect de l'obligation de non usage.
Plaquettes périodiques :
révision des dossiers établis à l'intention des commissaires aux comptes
Nombre de parts en circulation :
Etablissement des rapprochements entre la position du teneur de compte et la comptabilité de l'opcvm
Conventions et contrats
Recensement des conventions disponibles dans le service et relever les documents manquants
Référentiel
Vérification du correct rattachement des lignes issues du logiciel comptable aux bons émetteurs.
Informations publiées
Vérification de la correcte publication des informations dans la presse et sur internet concernant nos opcvm
Contrôle des ratios réglementaires et spécifiques des OPCVM
vérification des ratios légaux et spécifiques des OPCVM dont nous sommes le Dépositaire.
PROCESS ET ORGANISATION
Mise en place et suivi des procédures, plan de contrôle, fiches de contrôle, et définition des méthodoligies des contrôles
CCRAM
- Contrôleur interne
1997 - 2005
Groupe CCR
- Auditeur/ Contrôleur Interne
1997 - 20062003 à septembre 2006 - Contrôleur Interne Banque/ Société de gestion
Mise à jour et gestion du recueil des procédures internes du Groupe
Rédaction systématique des modes opératoires des contrôles effectués
Contrôles de 3ème niveau selon le plan de contrôle annuel
Contrôle sur le late trading et market timing des OPCVM des Sociétés de gestion,
Contrôle des flux espèces de la clientèle privée dans le cadre de la lutte contre le blanchiment des capitaux,
Contrôle des documents d’information des OPCVM,
Contrôle des titres détenus en portefeuille des OPCVM des Sociétés de gestion du groupe.
2000 -2003 - Assistante à la Direction du Contrôle de du Budget rattachée au Contrôle Interne
- Elaboration et mise à jour des Reportings de suivi budgétaire pour le Groupe,
- Aides aux diverses missions de contrôle réalisées par le service.
1998 - 2000 - Assistante au Contrôleur Dépositaire
- Mise à jour des Dossiers Permanents : suivi juridique des sociétés de gestion et des OPCVM,
- Contrôles ponctuels : Conformité de la bonne orientation des portefeuilles, régularité des documents périodiques.
1997 à 1999 : Assistante du Conseiller des Présidents
Mise à jour des conventions de délégation de gestion,
Assistanat de direction,
