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Pierre HÉAULME

Paris

En résumé

Mes compétences :
Conformité
Droit
Compliance
Banque
Finance
Droit bancaire

Entreprises

  • Caceis - Chargé de Conformité

    Paris 2019 - maintenant
  • Banque Degroof Petercam France - Chargé de Conformité

    2017 - 2018 Chantier de revue des dossiers clients en vue d'un contrôle ACPR
    Mise en place, analyse et traitement des alertes LCB-FT et abus de marché
    Sensibilisation des opérationnels sur les problématiques conformité
    Mise à jour de procédures pour la Banque et sa filiale Degroof Petercam Finance

  • Engie Global Markets (GDF Suez trading) - AML Officer / Analyste KYC

    2015 - 2016 Revue des contreparties existantes et validation des entrées en relation
    Production de rapports d'activité en Anglais
    Contacts fréquents avec des clients à l’international
    Suivi des listes de sanctions internationales : OFAC, gel des avoirs France et UE, liste GAFI, embargos
  • Ostrum Asset Management (ex Natixis AM) - Chargé de conformité

    Paris Cedex 13 2013 - 2014 Validation des entrées en relation (KYC) et revue du stock
    Réalisation de Due Diligences pour le compte de la filiale Mirova
    Déclaration des franchissements de seuils statutaires et réglementaires
    Traitement des alertes de conformité relatives aux alertes LAB et ABM

    - Déontologie personnelle et professionnelle
  • Natixis - Analyste KYC

    Paris 2012 - 2012 Revue des dossiers KYC
    Sensibilisation du Front-Office sur les problématiques LAB
  • BNP Paribas CIB - Due Diligence Officer/KYC Analyst

    Paris 2010 - 2011 Revue des dossiers KYC en coordination avec l’équipe de Londres
    Production de reporting de suivi d'activité (KPI)
  • AXA Epargne Entreprise - Gestionnaire de clientèle Epargne Salariale

    Nanterre 2009 - 2010 Conseil et suivi des salariés d’Axa et des salariés des sociétés clientes d’Axa en matière d’épargne salariale (conseils juridiques et fiscaux, opérations de gestion de comptes...)
    Traitement et suivi des réclamations clients
  • HSBC - Compliance Officer (stage)

    Paris 2008 - 2008 - Audit de Term-sheet et de documents commerciaux sur produits structurés
    - Rédaction et contrôles de procédures internes Conformité
    - Contrôles et études liés à la directive sur les Marchés d’Instruments Financiers

Formations

Réseau