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Yanne DAL PALU

PARIS

En résumé

Mes compétences :
Conformité
Lutte anti-blanchiment
Droit
Sanctions internationales

Entreprises

  • The Bank of Tokyo - Mitsubishi UFJ, Ltd - Compliance Officer Junior

    2011 - maintenant Missions de veille règlementaire
    -> Mise en œuvre du dispositif de veille règlementaire (dont MIFID II, EMIR, FATCA, UK Bribery Act, Libor, Euribor)
    -> Transposition en interne des normes nationales et internationales, rédaction et mise à jour des procédures et des contrôles associés
    -> Prévention des risques de non-conformité

    Missions de prévention
    -> Contrôle de la mise en œuvre de la procédure KYC : Ouvertures de comptes des clients, revues périodiques, changements majeurs et mineurs dans la relation d’affaires, mises en place des comptes dormants
    -> Vérification des listes de sanctions nationales et internationales : Dow Jones, World check, Mafia Japonaise
    -> Mise en place des mesures internes suite à l'émission de sanctions nationales et internationales (Iran, Corée du Nord, Chypre, Ukraine et Russie)
    -> Traitement des opérations bloquées dans le cadre des sanctions financières internationales : Vérifications des factures, déblocages ou rejets des fonds, déclarations et demandes d’autorisation au Trésor français (spécialisation concernant les sanctions financières à l’encontre de l’Iran, Ukraine et Russie)
    -> Analyse des opérations suspectes dans le cadre du filtrage des transactions
    -> Gestion des informations confidentielles et des conflits d’intérêts : Mise en place des barrières d’information et contrôles périodiques pour les sociétés cotées, françaises et japonaises
    -> Préparation et animation des formations internes

    Missions de contrôle
    -> Vérification des documents commerciaux à usage interne ou à des fins de prospection
    -> Réalisation des contrôles Compliance trimestriels, semi-annuels, et annuels
    -> Emission de recommandations suite aux insuffisances constatées lors des contrôles et suivi des plans d’action

    Missions de déclaration
    -> Rédaction des rapports aux régulateurs (Rapport Annuel RCSI, Questionnaire sur l’application des règles destinées à assurer la protection de la clientèle, Rapport annuel Contrôle Interne, Rapport relatif à la protection des avoirs)
    -> Rédaction des rapports mensuels pour les sièges européens et japonais
    -> Déclaration des systèmes de traitement de données personnelles : Déclarations normales et simplifiées, rédactions de clauses contractuelles types
    -> Déclaration des transactions suspectes au siège de Tokyo et à la cellule de renseignement (TRACFIN)

    Missions transversales
    -> Animation de réunions internes
    -> Participation aux réunions internes nationales, européennes et internationales (Tokyo - 2012; Londres - 2012, 2013, 2014)
    -> Coordination avec les auditeurs internes, externes et les régulateurs
    -> Formation SEPA

  • AXA Investment Managers - Compliance - Apprentissage

    Nanterre 2010 - 2011 -> Contrôles permanents et périodiques du respect de la règlementation en matière de lutte anti-blanchiment et financement du terrorisme, de connaissance client, et de distribution d'organismes de placement collectifs.

    -> Animation de formations (Lutte anti-Blanchiment et Financement du terrorisme).

    -> Conseil des collaborateurs dans le cadre de la relation clientèle, Analyse des risques clients et Mise en place d'une cartographie des risques.

    -> Validation des documents commerciaux.

  • Société Générale - Agent de conformité des dossiers clients

    PARIS 2010 - 2010 -> Mise en conformité de dossiers clients
    -> Elaboration de plans d’actions
    -> Assistance au secrétariat

  • Cabinet d'avocat: SCP Le Penven Guillain - Stagiaire

    2009 - 2009 Stage en cabinet d’avocats (Droit des affaires)
    -> Rédaction des conclusions
    -> Préparation des dossiers, suivi des procédures et assistance aux audiences
    -> Recherche juridique : Droit immobilier, droit des biens

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