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Societe Generale Securities Services - SGSS
- Responsable Conformité - LAB/KYC
2015 - maintenant
Supervision globale de la conformité pour la SG Dublin (Depositaire - Custody & Trustee) & SGSS Ireland Limited (Services d'Administration de Fonds d'Investissement)
Authorisée en tant que Responsable de la Conformité (Compliance Officer) par la Banque Centrale Irlandaise (Central Bank of Ireland - CBI)
Membre de l'ACOI - Association of Compliance Officers in Ireland
KYC / Due Diligence: Analyse Conformité & Anti-Blanchiment (AML) des nouveaux clients (investisseurs, fonds, sociétés de gestion), Revue Conformité & AML des clients existants. Analyse Risques des clients nouveaux et existants (scoring), Suivi des réclamations clients. Amélioration des process: check list, rating clients, reporting (transactions suspicieuses, fraudes, ...)
Réglementaire: Suivi de la conformité des lignes métiers de SGSS Dublin (Dépositaire, Valorisateur et Agent de Transfert), Surveillance et transposition des législations, directives et instructions (régulateurs, Groupe SG, GAFI, etc.). Mise en place de procédures internes (Procédure Cadeaux, procedure LAB, Alertes et Fraudes, Management de la Crise)
Contact régulier avec le régulateur irlandais et avec les services centraux de la Conformité.
FATCA, AIFMD, CRBF 97-02 , World Check, UCITS, Non-UCITS, AIFMD, FATCA, Data protection, Directive LAB, Criminal Justice Act, Patriot Act, FATF, OFAC, Sanctions & embargos, Basel II, CRBF 97-02.
Equipe de 2 personnes.
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Societe Generale Securities Services Dublin
- Risk Manager & Compliance Officer
2010 - 2014
Conformité et Risques Manager – Société Générale Services aux Actionnaires de Dublin (SGSS).
Authorisée en tant que Responsable de la Conformité (Compliance Officer) par la Banque Centrale Irlandaise (Central Bank of Ireland - CBI)
Membre de l'ACOI - Association of Compliance Officers in Ireland
Gestion des risques de Conformité/KYC & LAB pour les activités “Administration de fonds” et “Conservation/Dépositaires” de SGSS Dublin
Gestion des Risques Opérationnels, de Credit pour les activités “Administration de fonds” et “Conservation/Dépositaires” de SGSS Dublin
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Societe Generale Securities Services Dublin
- Responsable opérationnelle Service Contrôle Dépositaire ou Trustee Team Leader
2007 - 2010
• Gestion d’une équipe de 4 personnes: allocation des portefeuilles de fonds à contrôler, des contrôles sur ratios, gestion des projets, gestion des problèmes. • Fonctions Conservation/Dépositaire: Réconciliations bancaires et des actifs inscrits en compte entre les différentes contreparties. Recherches d’informations auprès de chaque intervenant afin de résoudre les suspens.
• En charge des certifications annuelles des portefeuilles des fonds d’investissement: Etats bancaires, confirmations du Passif et de l’Actif composant les fonds. Contact direct avec les administrateurs, les managers ainsi que les auditeurs des fonds. • Responsable des controles de calculs sur les fonds appliquant la méthode de l’égalisation. En relation directe avec le service Agent de Transfert.
• En charge du reporting mensuel du service Trustee pour la direction de la SGSS de Dublin, pour le service Conformité de Dublin et le service des Risques de SGSS Paris. En contact direct avec les managers des fonds.
• En charge du reporting trimestriel sur les fonds « Offshores » pour le Régulateur Irlandais.
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Societe Generale Securities Services Dublin
- Stagiaire au sein du service Opérations Bancaires et Agent de Transfert
2006 - 2006
Paiement des factures, avis de réception cash, contact avec le service Cash de SGSS Paris, traitement et saisies des ordres d’achat et de ventes, tenue du registres, en contact avec les investisseurs.
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Societe Generale Securities Services Dublin
- Contrôleur Dépositaire ou Trustee Administrator
2006 - 2007
- Contrôles des ratios d’investissements sur des fonds de type Hedge funds, SICAV et Fonds de Fonds.
- Mise en place d’un reporting en utilisant Visual Basic afin de simplifier l’analyse des découverts.
- Responsable des contrôles sur les produits dérivés du marché gré-à-gré ou Over The Counter (OTC) détenus par les fonds: obtention de la documentation, analyse de la valorisation des prix OTC et de la consistance de leurs sources.
- Chargée d’un portefeuille de fonds appliquant la méthode de l’égalisation ou « share equalization ».
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Societe Generale - Vannes - Retail
- Stage au sein du service Contrôle de gestion.
2005 - 2005
Stage à la Société Générale de Vannes au sein du service Contrôle de gestion.
Réalisation d’actions de contrôle: analyser, expliquer les niveaux de coûts ou la rentabilité d’une activité, apporter des solutions pour améliorer la situation ou pour résoudre les problèmes.
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Cigest Conseils
- Stagiaire Comptable
Москва
2004 - 2004
Stage au sein du cabinet d’expertise-comptable Cigest Conseils à Lorient (56).
Révisions comptables, création de dossiers clients, saisies comptables, déclarations fiscales.
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Ernst & Young - Palma de Mallorca, Balearic Islands, Spain.
- Stagiaire Auditeur
2003 - 2003
Stage au cabinet Ernst & Young à Palma de Mallorca – Iles Baléares – Espagne.
Assistante d’auditeurs externes, comptabilité et actions d’audit – Secteur de l’hôtellerie et du tourisme.
