Bank of Tokyo Mitsubishi UFJ
- Director Financial Crime
2013 - maintenant
Bank of Tokyo Mitsubishi UFJ
- Head of Compliance Department & RCSI
2008 - 2013Rédaction des procédures, formation du personnel, contrôles de conformité et mise en place d’actions correctives si nécessaire dans le cadre des réglementations nationales, européennes et dans le cadre des procédures internes BTMU portant sur :
- Application des réglementations de Lutte contre le blanchiment des capitaux,contrôle des ouvertures de relation (connaissance des clients) revue périodique des profils des clients,surveillance des transactions SIRON
-Déclarations TRACFIN.
- Prévention des conflits d’intérêt, contrôle des informations sensibles, mise en place de barrière d’informations si nécessaire, contrôle des transactions personnelles.
- Programme de contrôles compliance,cartographie des risques de conformité
(Lutte contre le blanchiment des capitaux, MIF, Conflit d’intérêt, abus de position dominante,fraudes internes et externes, gestion des plaintes des clients, gestion des cadeaux reçus…)
- Programme de lutte contre la fraude interne et externe(coordination des contrôles effectués par les départements concernés)
- Suivi des actions correctives mises en place suite à la visite d'auditeurs externes, internes.
- Élaboration des rapports annuels envoyés aux Autorités de Régulation: RCSI,QLB et du Contrôle Interne pour la partie conformité.
- Veille réglementaire, mise à jour des procédures.
- Formation du personnel
- Animation du comité Compliance
- Participation aux comités de direction, de crédit, des opérations, des nouveaux produits
- Correspondant CNIL.
- Correspondant TRACFIN
Citibank International PLC
- Contrôle Interne
2002 - 2007Rédaction des procédures, formation du personnel, contrôles des risques opérationnels et mise en place d’actions correctives si nécessaire dans le cadre des réglementations nationales et internationales (Bâle II, SOX…) portant sur:
- Lutte contre la fraude interne et externe (suivi des opérations clients, contrôle du cash, contrôles des appels enregistrés, réconciliation des comptes internes)
- Contrôles des investissements (procédure de vente, vérification des profiles d’investisseurs des clients, allocations d’actifs)
- Participation au comité d’investissement et au comité de contrôle de la banque.
- Mise en place des Risk Control Self Assessment.
