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Nicolas DOT

Paris

En résumé

Responsable du Contrôle Permanent et de la Conformité - Dirigeant Responsable - notamment en charge :

- du suivi et du contrôle des risques (notamment risques de conformité et risques opérationnels) liés aux activités d’AXA IM IF pour reporting auprès des instances dirigeantes (en tant que membre du Comité de Direction, du Comité Local des Contrôles, du Comité Incident…),
- de la relation avec les Autorités de Tutelle (AMF et ACP) et correspondant Tracfin,
- de la participation aux groupes de travail organisés par les associations professionnelles (membre du Comité Permanent de Conformité de l’AMAFI),
- de la veille réglementaire pour les activités d’AXA IM IF et mise en place des procédures liées,
- du conseil et de la formation pour les collaborateurs (règles de bonne conduite…),
- de la réalisation de contrôles du respect des normes réglementaires via des contrôles récurrents automatisés (Best Selection...) et des contrôles sur place et sur pièces dans le cadre de la mise en œuvre du plan de contrôle d’AXA IM IF,
- de la rédaction des rapports annuels pour l'AMF et l'ACP.

Mes compétences :
Compliance officer
Investment banking
Asset management
Internal Control
Market Abuse
MIFID
Control Tools
Conformité
Compliance
Contrôle interne
Déontologie

Entreprises

  • Exane - Responsable Surveillance des Marchés et Contrôle de Conformité

    Paris 2015 - maintenant

  • AXA Investment Managers IF - Responsable de la Conformité pour les Services d'Investissement (RCSI)

    2010 - 2015 - Suivi et contrôle des risques (notamment risques de conformité et risques opérationnels) liés aux activités d’AXA IM IF pour reporting auprès des instances dirigeantes (en tant que membre du Comité de Direction, du Comité Local des Contrôles, du Comité Incident…),
    - Interlocuteur des Autorités de Tutelle (AMF et ACP) et correspondant Tracfin,
    - Participation aux groupes de travail organisés par les associations professionnelles (membre du Comité Permanent de Conformité de l’AMAFI),
    - Veille réglementaire pour les activités d’AXA IM IF et mise en place des procédures liées,
    - Conseil et formation pour les collaborateurs (règles de bonne conduite…),
    - Réalisation de contrôles du respect des normes réglementaires via des contrôles récurrents automatisés (Best Selection...) et des contrôles sur place et sur pièces dans le cadre de la mise en œuvre du plan de contrôle d’AXA IM IF.

  • AXA Investment Managers Paris - Compliance Officer

    Nanterre 2008 - 2010 - Création et mise en place de contrôles automatisés et de reportings afin de répondre aux exigences réglementaires (RG AMF...) : MAD (Market Abuse Directive), MIF, Best Execution, KYC (Know Your Customer), contrôles des transactions...,
    - Rédaction de procédures opérationnelles et de contrôles,
    - Conseil pour la Conformité et la Déontologie pour les différentes expertises d'AXA IM Paris.

  • Natixis - Superviseur - Contrôle de Conformité

    Paris 2007 - 2008 - Participation au paramétrage et à la gestion des alertes relatives à la détection d'abus de marché (MAD, outil Actimize).
    - Création d'outils de contrôles automatisés (contrôle des prix de transaction...)
    - Extension des outils de contrôle existants sur le périmètre BFI à l'ensemble du périmètre Natixis (Asset Management, Banque Privée, Services...).
    - Supervision de contrôleurs (définition des objectifs de contrôle et des points de contrôle, validation des comptes rendus.

  • IXIS CIB - Contrôleur de Conformité

    Paris (75000) 2005 - 2007

  • IXIS CIB - Economiste / Statisticien au sein du Service de la Recherche

    Paris (75000) 2000 - 2005 - Création de l'indicateur avancé du PIB de la Zone euro,
    - Rédaction de la note de marché qui résume les indicateurs publiés le lendemain et synthétise les anticipations des économistes du Service de la Recherche d'IXIS CIB,
    - Elaboration de graphiques et tableaux dans le cadre de la publication des notes et synthèses du Responsable du Service de la Recherche, Patrick Artus,
    - Rédaction ponctuelle d'études en collaboration avec les économistes du Service de la Recherche.

  • GE Capital Assurances - Chargé d'études actuarielles

    1999 - 2000

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