Nicolas HÉNAULT

En résumé

Entreprises

• Ile de France - Senior Compliance Officer

  2016 - maintenant

• Groupe BPCE - Compliance Officer

  PARIS 2010 - maintenant Responsable de la filière RCSI / RCCI au sein de la Direction Compliance du
  Titulaire de la carte professionnelle de RCSI.
  50 prestataires de services d'investissements et 200 correspondants.
  * Pilotage de la filière, organisation des séminaires nationaux, de groupes de travail, maintien de l'intranet dédié.
  Management opérationnel * Coordination des prestations essentielles externalisées pour le compte des affiliés notamment avec Natixis Services Financiers, les brokers, les plateformes informatiques.
  Responsable hiérarchique d'équipe. * Mise en œuvre des dispositions réglementaires relatives à la fonction conformité des services d'investissements dans le Groupe.
  Responsable fonctionnel d'une filière de 200 correspondants. * Administration du Contrôle permanent de la filière, définition du plan de contrôle et des plans d'actions de résolution des dysfonctionnements.
  Représentation du Groupe dans les instances de Place (membre du Comité Conformité de l'AMAFI).
  
  Compétences juridiques
  Directives et Règlements Européens MIF II, Abus de marché (MAD MAR II).

• BPCE - Compliance officer / Responsable filière Conformité RCSI

  Cergy 2010 - 2016 Pilotage et animation de la filière RCSI du Groupe BPCE

• BPCE IOM (Intl et Outre Mer) - Conformité

  2006 - 2010 - Piloter les dispositifs de Contrôles permanents et de conformité des filiales bancaires et entreprises d'investissement du Groupe Océor Outre mer et à l'international.
  - Assurer (2006-2008) la responsabilité de la Conformité et des contrôles permanents d'une filiale, dans toutes les dimensions du périmètre (Lutte anti blanchiment, conformité bancaire, conformité des Services d'investissement...) - Titulaire de la carte RCSI.
  
  - Piloter les relations avec les tutelles bancaires (Commission Bancaire) et financières (AMF) des filiales.
  
  - Piloter le déploiement des processus de contrôles et réglementaires au sein du Groupe :
  - Transposition de la Directive Marchés des Instruments Financiers,
  - Transposition de la Directive Services Paiements,
  - Deploiement des outils LAB et Gestion des Services d'Investissements...

• 1818 Banque Privée (Natixis) - Responsable des Risques Opérationnels

  2004 - 2006 Mettre en place et piloter le dispositif de maîtrise des risques Opérationnels :
  - Dresser et maintenir à jour la cartographie des risques opérationnels (identification et coatation quantitative et qualitative des risques),
  - Deployer et piloter le recueil et l'évaluation des incidents opérationnels,
  - Piloter et assurer la mise en oeuvre des mesures correctrices,
  - Définir et accompagner la mise en oeuvre des plans d'actions,
  - Définir et suivre les indicateurs de risques,
  - Rendre compte et informer la Direction générale de la maîtrise des risques opérationnels, quantifier le coût des risques (allocation de fonds propres)

• 1818 Banque Privée (Natixis) - Responsable Contrôle Interne

  2003 - 2006 - Dirriger le département contrôle interne de la banque et sa filiale société de gestion
  - Assurer la correcte exécution des plans de contrôles
  - Contrôler la conformité des services d'investissements (Titulaire de la carte de RCSI auprès de l'AMF) pour les domaines :
  - Conseil en investissements, Reception Transmission d'ordres (marchés internationaux, comptant ou SRD)
  - Gestion collective et Gestion individualisée sous mandats pour compte de tiers
  - Placement Prise Ferme
  - Négociation pour compte propre

• IONIS / Inter Expansion - Responsable Back office titres / Valorisation de portefeuilles

  1998 - 2003 Manager une équipe de 22 personnes dédiée à la valorisation des titres et OPCVM gérés par le Groupe.
  - Assurer l'organisation du travail
  - Gérer les ressources humaines
  - Piloter les projets afférents à l'activité
  - Assurer les relations avec les tutelles et contrôles (AMF, CAC...)
  - Coordonner l'action du département avec l'ensemble de la société.

Formations

Réseau

• Bruno DOS SANTOS

• Cécile GAUTIER

• Cyrille BRUN

• Jean Matthieu HALLOPEAU

• Jérôme CODOMIER

• Luc BOSCARO

• Marc SANDERS

• Nataliya NEAU

• Nicolas HERZOG