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BNP Paribas Corporate and Institutional Banking
- Compliance Control & Risk Management
Paris
2017 - maintenant
o Mise en place et réalisation de plans de contrôles génériques de 2ème niveau sur les domaines stratégiques de la Conformité :
- Sécurité Financière, Protection des Intérêts Clients, Ethique Professionnelle, Intégrité des marchés, Volcker / LBF, AEOI, FATCA, QI.
o Formalisation des actions correctrices nécessaires en cas de résultats de contrôles insatisfaisants afin d'assurer la maîtrise des risques de la Conformité.
o Production de rapports à l'attention du management de la conformité sur les sujets « contrôle ».
o Contribution aux demandes des organes de contrôle (audit, inspection).
o Coordination de l'activité "Contrôle" avec les Compliance Officers CIB en région (America, Asia, Middle East, Continental Europe).
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Société Générale
- Coordinateur du contrôle permanent de niveau 2 conformité
PARIS
2016 - 2017
o Coordination de l'activité du contrôle permanent de niveau 2 (CN2), département conformité :
- Définition du plan de contrôle annuel (missions de contrôle prévues pour chaque équipe)
- Développement des outils de contrôle
- Animation d'ateliers de travail (méthodologie de contrôle, évolution des outils)
- Participation aux points de coordination CN2 groupe (département conformité, Risques opérationnels et Finance)
- Elaboration de reporting à destination de la direction et divers comités (comités de coordination du contrôle interne/Groupe; Rapport du contrôle interne; Notes trimestrielles CN2,...)
- Contribution aux demandes des organes de contrôles (audit, inspection) et régulateurs (AMF, ACPR, BCE)
- Analyse des pertes opérationnelles liées aux thématiques conformité
- Participation aux comités de veille réglementaire
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Société Générale
- Compliance officer (contrôleur permanent niveau 2) sur l'activité Banque Privée SG
PARIS
2014 - 2016
Pilotage du contrôle permanent de niveau 2 (CN2) au sein de la filière conformité :
o Forte contribution à l’élaboration d’outils et documents spécifiques au CN2 :
- Création d’une fiche de contrôle, reportings et procédures
- Homologation d’outils : MSBI & Sharepoint
- Définition d’indicateurs de performance (KPI)
o Elaboration de documents de présentation du CN2 à destination des organes de direction
o Actions de sensibilisation menées auprès de toutes les entités de la Société Générale
Réalisation de contrôles de niveau 2 sur les risques de non-conformité, juridiques et fiscaux:
o Revues qualitatives et quantitatives des résultats de contrôle de niveau 1 (contrôles de supervision managériale)
o Evaluation de la pertinence de ces contrôles, la qualité de leur exécution et celle du suivi des anomalies
o Restitution des résultats auprès des différents comités internes
o Les revues donnent également lieu à la formulation d’un avis sur l’efficacité des contrôles de niveau 1, à destination du management des entités concernées
o Suivi de la mise en place des axes d'amélioration émis
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Boursorama
- Contrôleur Permanent au sein de la direction des risques et du contrôle permanent
Boulogne-Billancourt
2012 - 2014
Amélioration du dispositif de contrôle sur le prêt personnel :
o Réalisation d’un schéma de processus
o Création d’une cartographie des risques
o Elaboration de capteurs de risques (requêtes créant des alertes selon différents critères)
o Préconisation pour la création de contrôles de niveau II (risques opérationnels)
Contrôles quotidiens de niveau II
Mise à jour de la surveillance permanente
Réalisation des écoutes suite à des litiges et rédaction de notes de synthèse
Traitement des alertes concernant le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme
Analyse et rédaction des déclarations TRACFIN
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LCL
- Conseiller clientèle moyen/haut de gamme et privé
Villejuif
2011 - 2012
Gestion et développement d’un portefeuille client (portefeuille de 600 clients)
Montage de prêts immobiliers
Vente personnalisée de produits d’épargne et de crédit
Mise en place d’une offre spéciale pour la rentrée étudiante
