Mes compétences :
Dynamisme
Sociabilité
Travail d'équipe
Entreprises
Société Générale
- DEPUTY HEAD ONBOARDING TEAM
PARIS2011 - maintenant- Dans le cadre de la lutte anti blanchiment et anti terrorisme, contrôle et validation quotidienne de l'entrée en relation avec tous les nouveaux clients d'une grande partie de la banque d'investissement (lignes métiers de marché, de financement, grande clientèle). Prise en compte des procédures internes et des politiques anti blanchiment et appréciation des risques des dossiers en fonction des pays, structures actionnariales, personnes politiques, et bénéficiaires finaux d'une entité. Prise en compte également des problématiques de sanction et embargos.
- Management en tant qu'adjointe de la responsable du service, d'une équipe de 20 personnes; formation des nouveaux arrivants, aide quotidienne dans la réalisation des taches, validation de leurs synthèse écrites à destination des équipes de Londres, contacts avec le front office, traitement des dossiers clients pour plusieurs places européennes dont l'Espagne et le Royaume Uni pour lesquelles je suis en partie référante.
- Mise en place de procédures pour adapter des exigences règlementaires au fonctionnement des différents métiers de la banque d"investissement.
- Suite au développement du groupe Société Générale et aux récentes acquisitions, gestion de projets et mise en place de process afin de faciliter la reprise de stocks de clients: comparaison des politiques LAB/LAT; gestion technique des transferts dans les systèmes, management d'une équipe dédiée, contact avec de nombreux services annexes impliqués également dans le projet (Risk, Juridique, Global Compliance, Operations...).
DEXIA BANQUE PRIVEE
- Collaboratrice Compliance
2006 - 2006Différentes missions concernant :
- la lutte anti-blanchiment : contrôle quotidien des chèques, virements et mouvements espèces / gestion d'alertes pour des montants > 150 k€ grâce à un logiciel spécialisé / prise en charge du contrôle des Personnes Politiquement Exposées / gestion des comptes dormants et des comptes NPAI
- les pistes d'audit : vérification des tickets d'ordre de bourse, des différents cours, de l'horodatage / vérification de l'adéquation des profils d'investissments avec les souscriptions des clients
- la déontologie : élaboration de procédures internes et formation du personnel / actualisation du code de déontologie
HSBC PRIVATE BANK FRANCE
- Collaboratrice Compliance / lutte anti blanchiment
Paris2006 - 2011- Dans le cadre de la lutte anti blanchiment, contrôle quotidien des ouvertures de compte par l'intermédiaire de nombreuses bases de données spécialisées, respect des nouvelles exigences KYC (Know your customer)et des procédures du groupe HSBC.
- Mise en place et réalisation de contrôles quotidiens des transactions (chèques, virements nationaux ou internationaux, espèces, titres); contact permanent avec les services moyens de paiement et Front Office.
- Soutien quotidien des Banquiers Privés sur les normes internes (règlement intérieur, procédures spécifiques)et sur les directives européennes (Abus de marché, 3ème directive lutte anti blanchiment)
- MIF: préparation et dispense des formations à tous les collaborateurs; établissement de procédures et de contrôles (Meilleure Exécution, Conflits d’Intérêts, Adéquation et caractère approprié, profil investisseur); création mensuelle de reporting sur les comptes hors profil
- Réalisation de contrôles annuels en collaboration avec le département contrôle interne sur les thèmes suivants : activité de gestion conseillée, activité de family office, gestion sous mandat, assurances
- Préparation des rapports AMF (spécifique et annuel), participation à des contrôles sur les opérations de bourse dans le cadre de la règlementation abus de marché et information privilégiée
- Veille juridique et règlementaire : pays sous embargos, mises à disposition, Réglementation n°7 du GAFI, directive sur les services de paiement dans le cadre du projet SEPA
GENERAL ELECTRIC MONEY BANK
- Juriste endroit des affaires / droit bancaire
Paris2005 - 2005-Participation au projet de synthèse sur les cartes de paiement et les cartes de crédit
-Mission ponctuelle et présentation de certains éléments clés de la nouvelle directive européenne sur l'intermédiation en assurance
-Résolution de différents cas pratiques
