Mes compétences :
Juridique et veille reglementaire
Conduite de changement
Ingénierie patrimoniale
Gestion de projet
Conseil en Conformité
Surveillance du risque de non conformité
Management Transversal
2014 - maintenant* Développement et renforcement d'une méthodologie d'évaluation du risque fiscal, juridique
et de non-conformité pour des projets de transfert d'activité (offshoring / outsourcing)
* Participation aux études d'évaluation des risques juridiques, fiscaux et de non-conformité. ;
* Accompagnement des Chefs de Projets (e.g support, formation) ;
* Participation à la conduite de projet de relocation, de revues d'architecture de process
opérationnel et/ou réorganisation d'équipe.
BNP Paribas CIB
- Due Diligence Coordination & Control Officer
Paris2012 - 2014 * Harmonisation des processus d'entrée en relation et de révision client ;
* Renforcement de la gouvernance (définition d'indicateurs qualité, reporting...) ;
* Référent « conformité » dans la cadre d'une procédure d'escalade ;
* Participation à l'amélioration d'outils KYC ;
* Participation à l'implémentation d'outils de balayage des bases clients ;
* Gestion de projets opérationnels transversaux
BNP Paribas Personal Investors
- Coordinatrice Conformité
Luxembourg2008 - 2011* Evaluation du dispositif «Conformité » des 7 entités du Métier B2PI ;
* Elaboration et suivi des plans actions annuels ;
* Renforcement des moyens de gouvernance (rapport d'activité, communication) ;
* Participation aux comités : Pôle IS, Contrôle Interne, Senior Management Administration Committee ;
* Participation à la mise en œuvre des nouvelles réglementations (3ème directive, certification
professionnele, modifications du Règlement 97-02 ....)
* Rédaction de procédures liées au domaine de la Sécurité Financière (blanchiment, embargos,
terrorisme), l'intégrité des marchés, l'éthique professionnelle et l'intérêt clients
* Développement et renforcement des plans de contrôles ;
* Rédaction des rapports réglementaires ;
* Mise en œuvre des recommandations de l'Audit, de l'Inspection Générale et des régulateurs
* Participation au déploiement d'outils de filtrage et de surveillance transactionnelle
* Conseil et assistance aux 7 entités du Métier
* Réalisation des budgets.
BNP Paribas Banque Privée
- Compliance Officer
Paris2006 - 2008* Mise en œuvre des recommandations de l'Audit, de l'Inspection Générale et des régulateurs
* Réalisation et renforcement contrôle de second niveau (évaluation et amélioration du dispositif)
* Rédaction de procédures ;
* Etude d'impact des directives « MIFiD » et « Market Abuse » en Suisse
* Contribution à l'amélioration de la gouvernance (risk assessment / rapport d'activité...)
* Participation au processus de validation des transactions exceptionnelles et des nouveaux produits
financiers
* Analyse de KYC (entrée en relation et révision client )
* Contrôles de surveillance transactionnelle (obligations OBA-CFB)
* Animation de formations sur la réglementation (OBA-CFB, LBA, CDB.....)
SWISSLIFE Banque
- Chargée de mission juridique & ingénierie patrimoniale
2005 - 2006* Conseils et préconisations de stratégies patrimoniales, successorales et fiscales (nationales et
européennes)
* Animation et soutien du réseau (CGP, courtiers, agents d'assurance ou intermédiaires en opérations
bancaires) dans les domaines juridiques, fiscaux et patrimoniaux
* Participation à la création et mise en place de produits d'épargne salariale (PEE-PERCO)
* Gestion et suivi d'opérations de défiscalisation dans les DOM-TOM via des SNC
* Participation à la création d'un outil informatique d'aide au conseil et à la vente de produit en gestion
de fortune
* Rédaction de fiches pédagogiques et d'actualité juridique, fiscale et patrimoniale.
Audit immobilier risque opérationnel analyse
