Sterwen Consulting
- Senior Consultant
Paris
2006 - maintenant
Responsabilités internes:
Responsable du Service Marketing
Responsable de la Practice "Compliance"
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Domaines d'expertises :
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- Réglementaire/Compliance : Déontologie, Mifid, AML, Abus de Marche...
- Métiers de la conservation de titres
- Gestion des risques et du contrôle interne
- Banque Privée et Banque d'investissement
Détail des expériences :
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***Coordination de projets***
Définition et mise en œuvre d'un plan de gestion des risques opérationnels pour le compte d'une Banque Privée Française :
- Audit des filiales Indiennes (Delhi, Mumbai, Bangalore) sur les risques opérationnels (AML, Délits d’initiés, Fraude...)…
- Formalisation d’un plan d’ajustement pour se conformer aux meilleures pratiques définies par le groupe
- Mise en œuvre du plan d’ajustement (réorganisation des équipes, création d’un Middle Office, renforcement des procédures de Compliance, Évolution des SI…)
Pilotage de cinq migrations clientèle (~25 Mrds d’actifs)pour le compte d'un dépositaire européen majeur :
- Définition des modalités de fonctionnement aux plans juridique, réglementaire et contrôle dépositaire, flux, stocks (OST, AG, fiscalité, reportings), OPCVM et passif, relations valorisateurs, opérations, IT, registres, cash, reporting client, …
- Définition des modalités de migration (Actif - stock France, étranger et offshore, Passif, cash, dérivés listés et OTC, change)
- Suivi du transfert des positions/ Elaboration d'un SLA
Pilotage des opérations de renouvellement de la gamme OPCVM d’une société de gestion (~30 OPCVM):
- Identification, communication et coordination des différentes opérations : fusion/absorption, décimalisation, changement de dénomination, dé-feederisation, division de VL. Mise en place d’outils de suivi.
***Pilotage de projet***
Définition du dispositif anti blanchiment pour un acteur Français majeur
- Mise en conformité d'un groupe Bancaire, ses 5 métiers et 10 filiales aux dispositions législatives et réglementaires en matière de lutte anti-blanchiment, incluant la troisième directive sur le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme ;
- Définition d’un dispositif cadre basé sur une organisation fédérale et organisé selon six chantiers : l’organisation, l’évaluation des risques, les procédures (KYC, déclaration Tracfin..), la formation, les systèmes d’informations, les contrôles ;
- Déclinaison du dispositif par filiale/métier, en prenant en compte les spécificités et l’activité de chaque filiale/métier (immobilier, assurance, banque, infrastructures, services financiers, sociétés cotées ou non, étrangères ou françaises..) ;
-Proposition d’un plan de mise en œuvre des dispositifs cadre et spécifiques (choix des outils tels que Norkom et Factiva, identification des procédures et contrôles à réaliser, définition des plans de charges..)
***Management de projet***
Adaptation des outils du middle office à la troisième directive sur le blanchiment de capitaux, pour une BFI majeure en France.
- Mise en oeuvre d'un outil de gestion éléctronique de document pour répondre aux nouveaux besoins liés aux nouvelles exigences réglementaires de la 3ème directive européenne sur le blanchiment d'argent.
- Adaptation des outils de référencement client la nouvelle procédure d’entrée en relation
- Définition des besoins utilisateurs, formalisation de l’expression de besoin, rédaction de spécificités fonctionnelles, formation utilisateurs
